Binance और CEO चांगपेंग झाओ ने अवैध क्रिप्टो डेरिवेटिव प्लेटफॉर्म के संचालन के लिए CFTC शुल्क लगाया

कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमिशन (CFTC) ने कमोडिटी एक्सचेंज एक्ट (CEA) और CFTC नियमों के कई उल्लंघनों के लिए Binance, क्रिप्टोक्यूरेंसी एक्सचेंज प्लेटफॉर्म और इसके CEO, चांगपेंग झाओ के खिलाफ एक नागरिक प्रवर्तन कार्रवाई की घोषणा की है। शिकायत में बिनेंस के पूर्व मुख्य अनुपालन अधिकारी सैमुअल लिम पर भी एक्सचेंज के उल्लंघन में मदद करने और उसे बढ़ावा देने का आरोप लगाया गया है।

शिकायत के अनुसार, Binance Holdings Limited, Binance Holdings (IE) Limited, और Binance (Services) Holdings Limited (साथ में, Binance) ने जानबूझकर अपारदर्शी सामान्य उद्यम के माध्यम से Binance केंद्रीकृत डिजिटल एसेट ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म और कई अन्य कॉर्पोरेट संस्थाओं का संचालन किया। प्रतिवादियों पर आरोप है कि उन्होंने जानबूझकर सीईए के लागू प्रावधानों की अवहेलना की, जबकि वे अपने वाणिज्यिक लाभ के लिए विनियामक मध्यस्थता की एक गणना की गई रणनीति में संलग्न थे।

प्रतिवादियों के खिलाफ अपनी निरंतर मुकदमेबाजी में, एजेंसी चार्ज के रूप में सीईए और सीएफटीसी नियमों के आगे उल्लंघन के खिलाफ बर्खास्तगी, नागरिक मौद्रिक दंड, स्थायी व्यापार और पंजीकरण प्रतिबंध और स्थायी निषेधाज्ञा की मांग करती है।

मामले की पृष्ठभूमि

शिकायत में आरोप लगाया गया है कि Binance ने जुलाई 2019 से वर्तमान तक अमेरिकी व्यक्तियों के लिए और उनके लिए कमोडिटी डेरिवेटिव लेनदेन की पेशकश की और निष्पादित की। Binance का अनुपालन कार्यक्रम अप्रभावी रहा है, और Zhao के निर्देश पर, Binance ने अपने कर्मचारियों और ग्राहकों को कॉर्पोरेट लाभ को अधिकतम करने के लिए अनुपालन नियंत्रणों को दरकिनार करने का निर्देश दिया।

शिकायत CFTC के साथ पंजीकृत किए बिना डेरिवेटिव लेनदेन को सुविधाजनक बनाने में अपनी भूमिका के आधार पर एक नामित अनुबंध बाजार या स्वैप निष्पादन सुविधा के रूप में कार्य करने के साथ Binance पर आरोप लगाती है।

शिकायत के अनुसार, अधिकांश प्रासंगिक अवधि के लिए, Binance को अपने ग्राहकों को प्लेटफ़ॉर्म पर व्यापार करने से पहले कोई पहचान-सत्यापन जानकारी प्रदान करने की आवश्यकता नहीं थी, कानूनी कर्तव्य के बावजूद कि Binance जैसी संस्थाएँ फ्यूचर कमीशन मर्चेंट्स (FCM) के रूप में कार्य करती हैं, ऐसी जानकारी एकत्र करती हैं। . यह आतंकवादी वित्तपोषण और मनी लॉन्ड्रिंग को रोकने और पता लगाने के लिए डिज़ाइन की गई बुनियादी अनुपालन प्रक्रियाओं को लागू करने में भी विफल रहा।

शिकायत में आगे आरोप लगाया गया है कि बिनेंस द्वारा अमेरिकी ग्राहकों को अपने प्लेटफॉर्म पर व्यापार करने से प्रतिबंधित करने के बाद भी, बिनेंस ने अपने ग्राहकों को - विशेष रूप से अपने व्यावसायिक रूप से मूल्यवान यूएस-आधारित वीआईपी ग्राहकों को - बिनेंस के अनुपालन नियंत्रणों से बचने के सर्वोत्तम तरीकों पर निर्देश दिया। शिकायत यह भी आरोप लगाती है कि इकाई प्रतिवादी एफसीएम के रूप में बिनेंस की गतिविधियों की निगरानी करने में विफल रही है।

झाओ और लिम

शिकायत में आरोप लगाया गया है कि झाओ के पास दर्जनों संस्थाएं हैं और वे एक सामान्य उद्यम के रूप में बिनेंस प्लेटफॉर्म का संचालन करती हैं। झाओ बिनेंस के सभी प्रमुख रणनीतिक फैसलों के लिए जिम्मेदार है, जिसमें यूएस-आधारित वीआईपी ग्राहकों को बिनेंस के अनुपालन नियंत्रण से बचने के लिए गुप्त साजिश तैयार करना और बिनेंस कर्मचारियों को यह सुनिश्चित करने का निर्देश देना शामिल है कि उनके नियंत्रण तोड़फोड़ के बारे में सभी संचार उन अनुप्रयोगों पर हुए जो स्वचालित विनाश की सुविधा प्रदान करते हैं। प्रमाण।

लिम, 2018 से 2022 तक Binance के CCO, पर जानबूझकर आचरण के माध्यम से Binance के उल्लंघनों का समर्थन करने और उकसाने का आरोप लगाया गया है, जो Binance के अनुपालन कार्यक्रम को कमजोर करता है। लिम पर सीईए के लागू प्रावधानों से जानबूझ कर बचने या बचने का प्रयास करने का भी आरोप लगाया गया है, जिसमें बिनेंस के अनुपालन नियंत्रणों को दरकिनार करने में ग्राहकों की सहायता करने के लिए "रचनात्मक साधनों" के उपयोग को बढ़ावा देना और एक कॉर्पोरेट नीति को लागू करना शामिल है, जिसने बिनेंस के यूएस ग्राहकों को एक्सेस करने का निर्देश दिया। Binance के अनुपालन नियंत्रणों से बचने के लिए वर्चुअल प्राइवेट नेटवर्क के माध्यम से ट्रेडिंग सुविधा। 

कुछ दिनों पहले, हमने बताया कि अमेरिकी न्याय विभाग भी यह निर्धारित करने के लिए बिनेंस की जांच कर रहा है कि कंपनी ने प्रतिभूति धोखाधड़ी कानूनों का अनुपालन किया है या नहीं। कंपनी के संस्थापक चांगपेंग झाओ और अन्य शीर्ष अधिकारियों के खिलाफ आपराधिक आरोपों पर विचार किया जा रहा है, जैसे करों से बचने की साजिश, अवैध धन हस्तांतरण और आपराधिक प्रतिबंधों का उल्लंघन। Binance कथित तौर पर 10 में $ 2022 बिलियन से अधिक के लेखांकन धोखाधड़ी में शामिल था और नियामक अधिकारियों से बचने का प्रयास किया, एक ऐसा आरोप जिसे क्रिप्टोक्यूरेंसी फर्म ने अस्वीकार कर दिया है।

बिनेंस पर हमास लेनदेन

बिनेंस पर हमास लेनदेन

शिकायत में आगे कहा गया है कि बिनेंस के अधिकारियों, कर्मचारियों और एजेंटों ने स्वीकार किया है कि बिनेंस प्लेटफॉर्म ने उन गतिविधियों को बढ़ावा दिया हो सकता है जिन्हें अवैध माना जा सकता है। फरवरी 2019 में, हमास से संबंधित लेन-देन की जानकारी प्राप्त करने के बाद, बिनेंस के एक कर्मचारी लिम ने एक सहयोगी को बताया कि आतंकवादी आमतौर पर छोटी मात्रा में धन हस्तांतरित करते हैं क्योंकि बड़ी रकम आमतौर पर मनी लॉन्ड्रिंग से जुड़ी होती है। 

सहकर्मी ने जवाब दिया कि 600 डॉलर मुश्किल से एक AK47 खरीदने के लिए पर्याप्त होंगे। इसके अलावा, फरवरी 2020 में एक बातचीत में, लिम ने स्वीकार किया कि कुछ बिनेंस ग्राहक, जिनमें रूस के लोग भी शामिल हैं, आपराधिक उद्देश्यों के लिए थे। Binance के MLRO ने भी इस बात पर सहमति जताई कि कंपनी को गलत काम के बारे में पता है, लेकिन उसने आंखें मूंद लीं।

मालिकाना व्यापार और बिनेंस में क्वांट डेस्क की भूमिका

यह भी ध्यान दिया जाता है कि बाइनेंस सीईओ झाओ के स्वामित्व वाले लगभग 300 "हाउस अकाउंट्स" और मेरिट पीक और सिग्मा चेन के स्वामित्व वाले खातों के माध्यम से प्रासंगिक अवधि के दौरान अपने स्वयं के प्लेटफॉर्म पर व्यापारिक गतिविधियों में लगा हुआ है। इसके अलावा, झाओ ने दो अलग-अलग खातों के माध्यम से बिनेंस प्लेटफॉर्म पर भी व्यापार किया।

मेरिट पीक ने निश्चित समय के दौरान बिनेंस ग्राहकों के साथ ओवर-द-काउंटर लेनदेन किया, डिजिटल संपत्ति को सीधे प्रतिपक्षों के बिनेंस खातों में जमा करके ट्रेडों का निपटान किया। दूसरी ओर, सिग्मा चेन डिजिटल एसेट डेरिवेटिव्स और अन्य विभिन्न बाजारों के लिए बिनेंस के बाजारों में मालिकाना व्यापार में लगी हुई है। ऐसा माना जाता है कि Binance का "क्वांट डेस्क" कंपनी के मालिकाना व्यापारिक गतिविधियों को अपने स्वयं के बाज़ारों पर निर्देशित करता है।

बिनेंस के जर्मन सीईओ माइकल वाइल्ड और इसके अन्य सभी अंतर्राष्ट्रीय नेताओं को कब निकाल दिया जाएगा?

अब, महत्वपूर्ण सवाल यह है कि कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमिशन (CFTC) द्वारा कंपनी पर लगाए गए आरोपों के मद्देनजर, बिनेंस के जर्मन सीईओ माइकल वाइल्ड और कंपनी के अन्य अंतरराष्ट्रीय नेताओं को कब निकाल दिया जाएगा। 

CFTC की शिकायत में आरोप लगाया गया है कि Binance ने CFTC के साथ पंजीकरण किए बिना अमेरिकी ग्राहकों को कमोडिटी डेरिवेटिव लेनदेन की पेशकश करके अमेरिकी कानूनों और नियमों का उल्लंघन किया है। शिकायत में यह भी आरोप लगाया गया है कि अमेरिकी ग्राहकों को प्लेटफॉर्म तक पहुंचने से रोकने के अपने इरादे को सार्वजनिक रूप से बताने के बावजूद बिनेंस ने अपना अमेरिकी कारोबार बढ़ाया है। यदि ये आरोप सही साबित होते हैं, तो इसके परिणामस्वरूप बिनेंस और इसकी नेतृत्व टीम के लिए महत्वपूर्ण कानूनी और वित्तीय परिणाम हो सकते हैं। यह देखा जाना बाकी है कि बिनेंस के निदेशक मंडल इन आरोपों का जवाब कैसे देंगे और क्या वे इसके शीर्ष अधिकारियों के खिलाफ कोई कार्रवाई करेंगे।

CFTC के अनुसार, Binance ने अपने ग्राहकों और आंतरिक रूप से बातचीत करने के लिए सिग्नल, वीचैट और टेलीग्राम जैसे विभिन्न संचार प्लेटफार्मों का उपयोग किया। एजेंसी ने अपनी शिकायत में झाओ के सिग्नल चैट से बातचीत का भी हवाला दिया, जिसमें कुछ अज्ञात यूएस ट्रेडिंग फर्म भी शामिल हैं।

CFTC आगे नोट करता है कि एजेंसी से दस्तावेज़ अनुरोध प्राप्त करने और Binance कर्मचारियों को दस्तावेज़ संरक्षण नोटिस वितरित करने के बाद भी झाओ ने ऑटो-डिलीट फ़ंक्शन के साथ सिग्नल का उपयोग किया। एजेंसी तब "वित्त," "एचआर," "मार्केट एचआर," और "सीईओ कार्यालय" जैसे शीर्षकों के साथ कई समूह चैट को हाइलाइट करती है, जिसमें ऑटो-डिलीट सक्षम था।

शिकायत के अनुसार, बिनेंस ने सार्वजनिक रूप से अमेरिकी ग्राहकों को अपने प्लेटफॉर्म तक पहुंचने से रोकने के अपने इरादे को सार्वजनिक रूप से घोषित करने के बावजूद, अपने अमेरिकी कारोबार का विस्तार करना जारी रखा है। शिकायत में आरोप लगाया गया है कि प्रतिबंधों की घोषणा के बाद भी बिनेंस ने अपने सबसे मूल्यवान अमेरिकी ग्राहकों को अनुपालन नियंत्रणों को बायपास करने के तरीके पर निर्देशित किया।

CFTC शिकायत का दावा है कि Binance ने लागू संघीय कानूनों के अनुपालन पर लाभप्रदता को प्राथमिकता दी है। इसमें आरोप लगाया गया है कि CFTC के साथ पंजीकृत नहीं होने के बावजूद, Binance जुलाई 2019 से अमेरिकी ग्राहकों को कमोडिटी डेरिवेटिव लेनदेन की पेशकश कर रहा है।

CFTC Binance द्वारा कानून के कथित उल्लंघन के लिए दंड के रूप में जुर्माना और स्थायी व्यापार प्रतिबंध की मांग कर रहा है। CFTC के मुख्य वकील, ग्रेचेन लोवे ने Binance पर कानून का पालन करने से पहले मुनाफा कमाने का आरोप लगाया। उसने कहा कि बिनेंस के अनुपालन प्रयास एक दिखावा हैं, और कंपनी ने बार-बार कानून का पालन करने के बजाय मुनाफे को प्राथमिकता देने का विकल्प चुना है।

निष्कर्ष

CFTC की घोषणा अस्थिर और जोखिम भरे डिजिटल परिसंपत्ति बाजार को विनियमित करने और कदाचार को खोजने और रोकने के लिए अपने सभी अधिकारों का उपयोग करने की अपनी प्रतिबद्धता को रेखांकित करती है। मामला यह भी प्रदर्शित करता है कि CFTC जानबूझकर अमेरिकी कानून से बचने को बर्दाश्त नहीं करेगा। बिनेंस और उसके सीईओ झाओ के खिलाफ चल रहे मुकदमे क्रिप्टोक्यूरेंसी बाजार में निम्नलिखित नियमों के महत्व पर प्रकाश डालते हैं।

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