यूएस सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) के परीक्षा विभाग ने कहा है कि वह अपनी 2023 रिलीज में उभरती प्रौद्योगिकियों और क्रिप्टो-परिसंपत्तियों पर ध्यान केंद्रित करेगा।
RSI विभाजन इस श्रेणी के तहत फिनटेक का उपयोग करने वाले ब्रोकर-डीलरों और पंजीकृत निवेश सलाहकारों (आरआईए) की जांच करेगा। इसमें निवेशक खातों को संभालने के लिए नई तकनीकों को लागू करना शामिल है।
SEC देखभाल के मानक को रेखांकित करता है
रिलीज में कहा गया है, "रजिस्ट्रेंट्स की परीक्षा क्रिप्टो या क्रिप्टो-संबंधित संपत्तियों में व्यापार के संबंध में प्रस्ताव, बिक्री, सिफारिश या सलाह पर केंद्रित होगी।"
एजेंसी डिवीजन का लक्ष्य यह सुनिश्चित करना है कि आरआईए देखभाल के अपने रेखांकित मानकों को पूरा करे और उनका पालन करे। इसलिए, सिफारिशें करते समय, रेफरल बनाते समय, या वित्तीय सलाह देते समय कंपनियां रडार के अधीन होंगी। यदि फर्म समय-समय पर अपने अनुपालन, प्रकटीकरण और जोखिम प्रबंधन नीतियों की समीक्षा, अद्यतन और सुधार करती है, तो इसे भी स्कैन किया जाएगा।
पंजीकृत निवेश सलाहकारों (आरआईए) की लिखित नीतियों और प्रत्ययी दायित्वों की एक अलग सूची सार्वजनिक की गई है। नियामक का लक्ष्य नियमों का अनुपालन सुनिश्चित करना है।
SEC के अध्यक्ष गैरी जेन्स्लर ने कहा, "2023 की प्राथमिकताओं को पूरा करने में, विभाग संघीय प्रतिभूति कानूनों और नियमों का अनुपालन सुनिश्चित करने में मदद करेगा।"
सिक्योरिटीज वॉचडॉग क्रिप्टो जोखिमों की पुष्टि करता है
निजी क्रिप्टो संपत्तियों में निवेश के संबंध में जेन्स्लर ने अक्सर चिंता व्यक्त की है। अध्यक्ष ने अक्सर विशिष्ट परियोजनाओं पर टिप्पणी करने से परहेज किया है, लेकिन कई क्रिप्टोकरेंसी का उल्लेख किया है प्रतिभूतियों के रूप में संपत्ति।
उन्होंने हाल ही में दावा किया था कि क्रिप्टोक्यूरैंक्स एक अत्यंत सट्टा और अस्थिर निवेश। एजेंसी के प्रमुख भी निवेशकों को चेतावनी दी "बहुत अच्छा होना सच है" क्रिप्टोक्यूरेंसी रिटर्न से सावधान रहना। उन्होंने बाजार की व्यापक कमजोरी के बीच शानदार रिटर्न देने वाले उधार देने वाले प्लेटफॉर्म की ओर इशारा किया।
डिवीजन ने 2022 में संबंधित मुद्दों पर ध्यान केंद्रित करते हुए "फिनफ्लुएंसर" को लक्षित किया था। डिवीजन ने वर्ष के दौरान यह भी मूल्यांकन किया कि क्या वर्तमान संचालन और नियंत्रण बताए गए खुलासे के अनुरूप हैं। उन्हें निवेशकों की सुरक्षा के लिए अपेक्षित आचरण के स्तर के अनुरूप भी होना चाहिए।
इसने यह भी जांच की कि एल्गोरिदम द्वारा बनाई गई सिफारिशों और मार्गदर्शन सहित नियमों के अनुरूप हैं या नहीं। अपने पिछले संस्करण में भी, एजेंसी ने उभरती प्रौद्योगिकियों से जुड़े विशेष जोखिमों पर विचार करने का प्रयास किया।
एक अलग में और इस हफ्ते, SEC ने कहा कि स्व-निर्देशित IRA "क्रिप्टो संपत्ति," जैसे "आभासी मुद्रा, सिक्के और टोकन" में निवेश की अनुमति दे सकते हैं। एजेंसी ने इस संभावना को दोहराया कि क्रिप्टोक्यूरेंसी परिसंपत्तियां एसईसी पंजीकरण के बिना बेची जाने वाली प्रतिभूतियां या पंजीकरण से वैध छूट हो सकती हैं।
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स्रोत: https://beincrypto.com/sec-2023-priorities-scrutiny-crypto-assets-emerging-technologies/