क्रिप्टो बैंक सिल्वरगेट प्लंज के बाद यह कहता है कि व्यवहार्यता की जांच, वार्षिक रिपोर्ट में देरी

(ब्लूमबर्ग) - क्रिप्टोक्यूरेंसी-फ्रेंडली बैंक सिल्वरगेट कैपिटल कॉर्प अध्ययन कर रहा है कि क्या यह अभी भी व्यवहार्य है और सैम बैंकमैन-फ्राइड के एफटीएक्स के पतन के बाद अपने वित्तीय नियंत्रणों की समीक्षा कर रहा है। शेयरों में 25% तक की गिरावट आई।

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"कंपनी वर्तमान में कुछ विनियामक और अन्य पूछताछ और जांच का विश्लेषण कर रही है जो कंपनी के संबंध में लंबित हैं," ला जोला, कैलिफोर्निया स्थित सिल्वरगेट ने बुधवार को एक फाइलिंग में कहा, जिसने यह भी खुलासा किया कि यह समय पर अपनी वार्षिक रिपोर्ट दर्ज नहीं कर सका। . "कंपनी की स्वतंत्र पंजीकृत सार्वजनिक लेखा फर्म भी ऐसे मामलों से संबंधित विस्तृत जानकारी का अनुरोध कर रही है और कंपनी ऐसे अनुरोधों का जवाब दे रही है।"

सिल्वरगेट ने कहा कि उसने जनवरी और फरवरी में अतिरिक्त ऋण प्रतिभूतियाँ बेचीं और अन्य कारकों के साथ-साथ इसके प्रतिभूति पोर्टफोलियो से संबंधित नुकसान एक चिंता के रूप में काम करने की क्षमता को क्षीण कर सकता है। इसने यह भी संकेत दिया कि इसकी जांच अमेरिकी न्याय विभाग द्वारा की जा रही है, जो ब्लूमबर्ग की एक पूर्व रिपोर्ट की पुष्टि करता है।

लघु विक्रेता फर्म के लेखा परीक्षकों और अमेरिकी नियामकों को पत्र भेज रहे हैं, जिसमें वे बैंक और उसके ग्राहकों की ओर से कदाचार के रूप में देखते हैं, जिसमें मनी लॉन्ड्रिंग के आरोप शामिल हैं। न्याय विभाग का धोखाधड़ी अनुभाग एफटीएक्स और बैंकमैन-फ्राइड के क्रिप्टोक्यूरेंसी हेज फंड अल्मेडा रिसर्च के साथ सिल्वरगेट की जांच कर रहा है, ब्लूमबर्ग न्यूज ने पिछले महीने इस मामले से परिचित लोगों का हवाला देते हुए बताया।

घोषणा के बाद विस्तारित न्यू यॉर्क ट्रेडिंग में स्टॉक $ 10.15 जितना कम हो गया।

इस बीच, सीनेटर एलिजाबेथ वॉरेन सहित अमेरिकी सांसदों ने बैंक को अपने एफटीएक्स संबंधों के बारे में सवालों के कई दौर भेजे हैं, जो फर्म की पहले की प्रतिक्रियाओं को टालमटोल और अधूरा बताते हैं।

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प्रतिभूति नियमों के तहत, सिल्वरगेट के आकार की सार्वजनिक कंपनियों को वित्तीय वर्ष के अंत से 10 दिनों के लिए एक व्यापक वार्षिक रिपोर्ट दर्ज करने की आवश्यकता होती है, जिसे 60-के के रूप में जाना जाता है। रिपोर्ट में लेखापरीक्षित वित्तीय विवरणों के साथ-साथ लेखा मानकों के अनुसार तैयार किए गए परिणामों को प्रमाणित करने वाला एक पत्र शामिल होना चाहिए। मुख्य कार्यकारी अधिकारी और मुख्य वित्तीय अधिकारी को भी लिखित में प्रमाणित करना चाहिए कि रिपोर्ट सटीक है।

उसके लिए सिल्वरगेट की समय सीमा बुधवार थी। तथाकथित एनटी 10-के दाखिल करके, सिल्वरगेट को देरी का कारण बताना होगा और फिर रिपोर्ट जमा करने के लिए 15 दिनों का और समय देना होगा। फर्मों को कभी-कभी अनुपालन करने में इससे अधिक समय लगता है, खासकर यदि पुनर्कथन का मामला हो। सिल्वरगेट ने 1 की चौथी तिमाही में $2022 बिलियन के नुकसान की सूचना दी क्योंकि उसने अरबों डॉलर के ग्राहक निकासी को कवर करने के लिए प्रतिभूतियां बेचीं।

ब्लूमबर्ग द्वारा समीक्षा की गई संचार के अनुसार, सिल्वरगेट के ऑडिटर, क्रो एलएलपी, को शॉर्ट सेलर्स जेम्स गिब्सन और मार्क कोहोड्स से कई पत्र प्राप्त हुए हैं, जिनमें सिल्वरगेट के ग्राहक फंडों को संभालने के बारे में आरोप लगाया गया है और लेखाकारों को बताया गया है कि उन्हें किसी भी मुद्दे सामग्री की जांच करने की आवश्यकता है।

क्रो के प्रवक्ता ने टिप्पणी करने से इनकार कर दिया।

गिब्सन ने फरवरी 6 में लिखा, "हम आपको उन जोखिमों के बारे में सचेत करने के लिए लिखते हैं जो सिल्वरगेट के ग्राहकों ने पर्याप्त मनी लॉन्ड्रिंग में संलग्न होने के लिए इकाई का उपयोग किया है और सिल्वरगेट के प्रबंधन ने संभावित रूप से कानून और ऑडिटिंग मानकों का उल्लंघन करते हुए अपने व्यावसायिक संचालन को गलत तरीके से प्रस्तुत किया है।" पत्र।

लघु विक्रेता, उस पत्र में, सीनेट को सिल्वरगेट की दिसंबर की प्रतिक्रिया का संदर्भ देते हुए कहते हैं कि बैंक के धन-शोधन-विरोधी कार्यक्रम का स्वतंत्र लेखा परीक्षकों द्वारा प्रतिवर्ष विश्लेषण किया जाता है और क्रो को अपने लेखापरीक्षा के दायरे को स्पष्ट करते हुए एक सार्वजनिक बयान जारी करने की चुनौती दी जाती है।

ब्लूमबर्ग द्वारा देखे गए दस्तावेजों के अनुसार, गिब्सन और कोहोड्स ने फेडरल रिजर्व बोर्ड और न्याय विभाग को बैंक के एंटी-मनी-लॉन्ड्रिंग नियंत्रण और क्रिप्टो ग्राहकों से जुड़े लेनदेन की जांच करने का आग्रह किया।

S3 पार्टनर्स के आंकड़ों के अनुसार, मंगलवार तक सिल्वरगेट सबसे छोटा अमेरिकी स्टॉक था। व्यापार के लिए उपलब्ध लगभग 81% शेयरों को कम बेचा गया, कारवाना कंपनी और बेड बाथ एंड बियॉन्ड इंक सहित व्यथित कंपनियों के प्रतिशत से अधिक।

FTX और अल्मेडा के लिए लेन-देन को संभालने में सिल्वरगेट की भूमिका प्रकाश में आती रहती है क्योंकि मैनहट्टन में संघीय अभियोजक बैंकमैन-फ्राइड के खिलाफ अपना मामला बनाते हैं। बैंकमैन-फ्राइड के खिलाफ अधिक आरोपों को जोड़ते हुए पिछले सप्ताह दायर किए गए अदालती कागजात में, अभियोजकों ने एक योजना की रूपरेखा तैयार की जिसमें कथित तौर पर सिल्वरगेट खातों का उपयोग बैंकमैन-फ्राइड और अन्य द्वारा एफटीएक्स के लिए वास्तव में उपयोग किए गए धन को छुपाने के लिए किया गया था।

बैंक का नाम लिए बिना, अभियोजकों का आरोप है कि बैंकमैन-फ्राइड ने बैंक द्वारा कठोर परिश्रम से बचने के प्रयास में नॉर्थ डायमेंशन नाम से खाते खोले। दस्तावेज़ में बैंक को बैंक 1 के रूप में संदर्भित किया गया है, जिसे अभियोग कैलिफोर्निया में स्थित होने के रूप में वर्णित करता है। डेलावेयर दिवालियापन मामले में एफटीएक्स ट्रेडिंग द्वारा दायर एक नवंबर प्रस्ताव सिल्वरगेट में दो उत्तर आयाम खातों का खुलासा करता है। मामले से परिचित एक व्यक्ति ने यह भी कहा कि बैंक 1 सिल्वरगेट है।

फाइलिंग बैंक पर किसी गलत काम का आरोप नहीं लगाती है, और सिल्वरगेट में न्याय विभाग की जांच बिना आरोपों के समाप्त हो सकती है। सिल्वरगेट ने पहले कहा था कि यह एफटीएक्स और अल्मेडा का शिकार था और इसका पूरा सहयोग रिकॉर्ड को ठीक कर देगा।

-माइल्स वीस से सहायता के साथ।

(पहले पैराग्राफ से शुरू होने वाले शेयरों, जांच, एफटीएक्स केस के साथ अपडेट।)

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