न्यू यॉर्क स्टेट डिपार्टमेंट ऑफ फाइनेंशियल सर्विसेज (डीएफएस) ने नियामक के लिए एक ऐतिहासिक मामले में रॉबिनहुड के लिए क्रिप्टो ट्रेडिंग यूनिट पर $ 30 मिलियन का जुर्माना लगाया है।
कई मिलियन डॉलर का जुर्माना एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग और साइबर सुरक्षा नियमों के उल्लंघन के लिए आता है; पहली ऐसी कार्रवाई जो डीएफएस ने क्रिप्टो-संबंधित कंपनी के खिलाफ की है।
एएमएल उल्लंघन
वित्तीय सेवा विभाग द्वारा जारी एक बयान के अनुसार रॉबिन हुड बैंक गोपनीयता अधिनियम और एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग कानून से संबंधित "महत्वपूर्ण विफलताओं" के लिए भारी जुर्माना प्राप्त किया।
जुर्माना अपने आप में कोई आश्चर्य की बात नहीं है रॉबिन हुड. ऑनलाइन ब्रोकरेज ने सार्वजनिक रूप से खुलासा किया था कि उन्हें जल्द से जल्द नियामक से किसी प्रकार का जुर्माना मिलने की उम्मीद है पिछले वर्ष इस समय. हालाँकि, जबकि रॉबिनहुड ने शुरू में लगभग $ 10 मिलियन के क्षेत्र में कुछ जुर्माना होने की उम्मीद की थी, बाद में यह आंकड़ा तीन गुना बढ़ गया।
समझौते के हिस्से के रूप में, रॉबिनहुड को अब "एक स्वतंत्र सलाहकार" को बनाए रखने की आवश्यकता होगी ताकि यह सुनिश्चित किया जा सके कि इसमें और चूक हो अनुपालन घटित न हो।
"जैसे-जैसे इसका व्यवसाय बढ़ता गया, रॉबिनहुड क्रिप्टो अनुपालन की संस्कृति को विकसित करने और बनाए रखने के लिए उचित संसाधनों और ध्यान का निवेश करने में विफल रहा - एक विफलता जिसके परिणामस्वरूप विभाग के एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग और साइबर सुरक्षा नियमों का महत्वपूर्ण उल्लंघन हुआ," अधीक्षक एड्रिएन ए हैरिस ने कहा। पर जारी एक बयान में मंगलवार। "न्यूयॉर्क राज्य में लाइसेंस प्राप्त सभी आभासी मुद्रा कंपनियां पारंपरिक वित्तीय सेवा कंपनियों के समान मनी लॉन्ड्रिंग, उपभोक्ता संरक्षण और साइबर सुरक्षा नियमों के अधीन हैं।"
अधीक्षक हैरिस ने चेतावनी दी कि मामला अपनी तरह का आखिरी नहीं हो सकता है।
उन्होंने कहा, "जब कोई लाइसेंसधारी कानून या विभाग के नियमों का उल्लंघन करता है तो डीएफएस जांच और कार्रवाई करना जारी रखेगा, जो उपभोक्ताओं की सुरक्षा और संस्थानों की सुरक्षा और सुदृढ़ता सुनिश्चित करने के लिए महत्वपूर्ण हैं।"
बेहतर नियमन
जबकि हैरिस ने के खिलाफ निर्णायक कार्रवाई की है रॉबिन हुड अपनी विफलताओं के लिए, डीएफएस अधीक्षक ने यह स्पष्ट कर दिया है कि कानूनी कार्रवाई अंतिम उपाय होना चाहिए। वॉल स्ट्रीट जर्नल से बात करते हुए जून उसने कहा, "हमें इस बारे में पारदर्शिता रखनी चाहिए कि सड़क के नियम क्या हैं," "प्रवर्तन द्वारा विनियमन" से दूर रहना, जहां कानूनी कार्रवाई के माध्यम से सुरक्षित प्रथाएं स्पष्ट हो जाती हैं।
पारदर्शिता के प्रति अपनी प्रतिबद्धता के हिस्से के रूप में, DFS ने स्थिर स्टॉक पर मार्गदर्शन जारी किया इस साल के शुरू.
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स्रोत: https://beincrypto.com/robinhoods-crypto-trading-unit-fined-30-million-in-landmark-case/