वॉल स्ट्रीट जर्नल ने मंगलवार को बताया कि ऑनलाइन ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म रॉबिनहुड के क्रिप्टो डिवीजन पर न्यूयॉर्क स्टेट डिपार्टमेंट ऑफ फाइनेंशियल सर्विसेज (एनवाईडीएफएस) द्वारा कथित तौर पर एंटी-मनी-लॉन्ड्रिंग और साइबर सुरक्षा नियमों को तोड़ने के लिए $ 30 मिलियन का जुर्माना लगाया गया है।
रॉबिनहुड क्रिप्टो यूनिट पर $30M . का जुर्माना लगाया गया
रिपोर्ट के अनुसार, रॉबिनहुड के खिलाफ जुर्माना NYDFS की पहली क्रिप्टो प्रवर्तन कार्रवाई है। नियामक कहा गया है कि ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म के अनुपालन विरोधी मनी-लॉन्ड्रिंग और साइबर सुरक्षा कार्यक्रमों को बनाए रखने और प्रमाणित करने में विफल रहने के बाद जुर्माना लगाया गया था।
NYDFS ने नोट किया कि बाद की प्रवर्तन जांच के माध्यम से रॉबिनहुड के मंच पर महत्वपूर्ण विफलताओं की पहचान की गई।
नियामक ने यह भी कहा कि कंपनी के बैंक गोपनीयता अधिनियम और एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग अनुपालन कार्यक्रम में अपर्याप्त कर्मचारी थे और इसका साइबर सुरक्षा कार्यक्रम परिचालन जोखिमों को दूर करने में विफल रहा।
न्यूयॉर्क वित्तीय प्रहरी ने कहा कि रॉबिनहुड ने कुछ उपभोक्ता-संरक्षण आवश्यकताओं का पालन नहीं किया, जैसे कि उपभोक्ता शिकायतों के लिए अपनी वेबसाइट पर एक फोन नंबर होना।
रॉबिनहुड को अब नियामक के साथ अनुपालन का मूल्यांकन करने के लिए एक स्वतंत्र सलाहकार को बनाए रखने की आवश्यकता है।
एनवाईडीएफएस के नए अधीक्षक एड्रिएन ए हैरिस ने कहा, "जब कोई लाइसेंसधारी कानून या विभाग के नियमों का उल्लंघन करता है, जो उपभोक्ताओं की सुरक्षा और संस्थानों की सुरक्षा और सुदृढ़ता सुनिश्चित करने के लिए महत्वपूर्ण हैं, तो डीएफएस जांच करना और कार्रवाई करना जारी रखेगा।"
जुर्माना रॉबिनहुड के लिए कोई आश्चर्य की बात नहीं है क्योंकि फर्म ने जुलाई 2021 में पहले ही खुलासा कर दिया है एस -1 फाइलिंग यह NYDFS को $30 मिलियन का भुगतान करने की उम्मीद है, जो इसके क्रिप्टो व्यवसाय में मनी लॉन्ड्रिंग रोधी जांच से संबंधित है।
फर्स्ट टाइम नहीं
इस बीच, यह पहली बार नहीं होगा जब रॉबिनहुड को संयुक्त राज्य में नियामकों से मौद्रिक दंड का सामना करना पड़ेगा।
2020 में, ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म ने a . का भुगतान किया $ 65 लाख जुर्माना ग्राहकों को गुमराह करने के लिए यूएस सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) के साथ आरोपों का निपटान करने के लिए कि कंपनी अपने व्यापार से राजस्व कैसे कमाती है।
पिछले साल, रॉबिनहुड था लगभग $70 मिलियन का भुगतान करने का आदेश दिया वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) द्वारा अपने ग्राहकों को गुमराह करने और उन्हें अपना धन खोने के लिए जुर्माना।
स्रोत: https://coinfomania.com/robinhoods-crypto-unit-fined-30m/#utm_source=rss&%23038;utm_medium=rss&%23038;utm_campaign=robinhoods-crypto-unit-fined-30m