एसईसी 2023 में क्रिप्टो और इमर्जिंग टेक की जांच को प्राथमिकता देता है

यूनाइटेड स्टेट्स सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (SEC) ने घोषणा की कि 2023 के लिए उसकी शीर्ष प्राथमिकताओं में क्रिप्टोकरेंसी और उभरती प्रौद्योगिकियां शामिल हैं।

एसईसी के परीक्षा विभाग ने मंगलवार को इसकी घोषणा की प्राथमिकताओं की सूची 2023 के लिए। परीक्षा विभाग संभावित जोखिमों की पहचान करने के लिए बाजार विश्लेषण करता है। एक प्रेस विज्ञप्ति में, नियामक ने "क्रिप्टो संपत्ति" और उभरती प्रौद्योगिकियों को आगामी वर्ष के लिए ध्यान केंद्रित करने वाले महत्वपूर्ण क्षेत्रों के रूप में नामित किया। के अनुसार रिपोर्टों, एसईसी का दावा है कि उसने उन क्षेत्रों पर ध्यान केंद्रित करना चुना है जो मानते हैं कि निवेशकों और अमेरिकी पूंजी बाजारों की अखंडता के लिए सबसे महत्वपूर्ण संभावित जोखिम हैं।

एसईसी के अध्यक्ष गैरी जेन्स्लर ने कहा:

बढ़ते बाजारों, उभरती प्रौद्योगिकियों और जोखिम के नए रूपों के समय में, हमारा परीक्षा प्रभाग निवेशकों की रक्षा करना जारी रखता है,

जोड़ना:

2023 की प्राथमिकताओं को पूरा करने में, प्रभाग संघीय प्रतिभूति कानूनों और नियमों का अनुपालन सुनिश्चित करने में मदद करेगा।

एसईसी "देखभाल के मानकों" की निगरानी करेगा

डिवीजन ब्रोकर-डीलरों और निवेश सलाहकारों की जांच करेगा जो निवेशकों की बेहतर सुरक्षा के लिए क्रिप्टो संपत्ति सहित उभरती वित्तीय तकनीकों का उपयोग करते हैं। एजेंसी यह आकलन करेगी कि क्या बिचौलिए निवेशकों की अपेक्षित आवश्यकताओं को पूरा कर रहे हैं और क्या वे नियमित रूप से अपनी जोखिम प्रबंधन प्रक्रियाओं की समीक्षा और अद्यतन करते हैं। एसईसी ने कहा कि इसकी परीक्षा का उद्देश्य "पर्याप्त जोखिम प्रबंधन और देखभाल के मानकों" को सुनिश्चित करना है।

एसईसी के बयान के मुताबिक:

डिवीजन ब्रोकर-डीलरों और आरआईए की परीक्षा आयोजित करेगा जो अनुपालन और विपणन की मांगों को पूरा करने और निवेशक खातों की सेवा के लिए उभरती हुई वित्तीय तकनीकों का उपयोग कर रहे हैं या तकनीकी और ऑनलाइन समाधानों सहित नई प्रथाओं को नियोजित कर रहे हैं।

प्रभाग के निदेशक रिचर्ड आर. बेस्ट ने एक में कहा ट्वीट एसईसी "बदलते परिदृश्य" में प्राथमिकताओं पर ध्यान केंद्रित कर रहा है, साथ ही ऐसे परिवर्तनों से जुड़े जोखिम भी।

आज हमने परीक्षा विभाग 2023 की प्राथमिकताओं की घोषणा की। प्रभाग अपने जोखिम-आधारित दृष्टिकोण में अंतर्दृष्टि प्रदान करने के लिए सालाना अपनी परीक्षा प्राथमिकताओं को प्रकाशित करता है।

अधिक जानकारी के लिए:

- यूएस सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (@SECGov) फ़रवरी 7, 2023

2023 में एसईसी के लिए अन्य फोकस क्षेत्रों में पर्यावरण, सामाजिक और प्रशासन (ईएसजी) निवेश और प्रतिभूति पेशेवरों की साइबर सुरक्षा शामिल है।  

अस्वीकरण: यह लेख केवल सूचना के उद्देश्यों के लिए प्रदान किया गया है। यह कानूनी, कर, निवेश, वित्तीय, या अन्य सलाह के रूप में इस्तेमाल करने की पेशकश या इरादा नहीं है।