इस वर्ष, क्रिप्टोक्यूरेंसी ब्रोकर और वित्तीय सलाहकार जो क्रिप्टोकरंसी के बारे में सलाह प्रदान करते हैं या प्रदान करते हैं, उन्हें संयुक्त राज्य प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) के अधिकार क्षेत्र में लाया जाएगा।
7 फरवरी को जारी एक बयान में, प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) के परीक्षा विभाग ने वर्ष 2023 के लिए अपनी प्राथमिकताओं को रेखांकित किया। बयान ने सुझाव दिया कि क्रिप्टोकरंसी में काम करने वाले दलालों और सलाहकारों को पेशकश, बिक्री, या डिजिटल संपत्ति के संबंध में सिफारिशें प्रदान करना।
यह कहा गया था कि एसईसी-पंजीकृत दलालों और सलाहकारों की व्यापक निगरानी की जाएगी ताकि यह देखा जा सके कि वित्तीय सलाह देने, सिफारिशें करने, या ग्राहकों को अन्य पेशेवरों को संदर्भित करते समय उन्होंने अपने "देखभाल के संबंधित मानकों" का पालन किया या नहीं।
प्रतिभूति और विनिमय आयोग यह भी जांच करेगा कि क्या ये संगठन "अनुपालन, पारदर्शिता और जोखिम प्रबंधन नीतियों" का पालन करने की गारंटी देने के लिए "नियमित रूप से" मूल्यांकन और अपनी प्रक्रियाओं को अपडेट करते हैं या नहीं।
यह घोषणा एसईसी द्वारा 2022 में जारी की गई प्राथमिकताओं के समान थी; हालाँकि, ऐसा प्रतीत होता है कि इस वर्ष नियामक "उभरती वित्तीय तकनीकों" द्वारा प्रस्तुत अद्वितीय जोखिमों पर विचार करने के बजाय दलालों द्वारा देखभाल और प्रथाओं के मानकों पर अधिक जोर दे रहा है, जिसे 2022 में उजागर किया गया था।
सबसे हालिया बयान एक रिपोर्ट के बाद जारी किया गया था जिसमें संकेत दिया गया था कि एसईसी पंजीकृत निवेश सलाहकारों की जांच कर रहा है जो आवश्यक प्रमाण-पत्रों के बिना अपने ग्राहकों को डिजिटल परिसंपत्ति हिरासत प्रदान कर सकते हैं। सबसे हालिया बयान के लगभग दो सप्ताह बाद लेख प्रकाशित हुआ था।
रॉयटर्स की एक रिपोर्ट के मुताबिक, एसईसी द्वारा की जा रही जांच जाहिर तौर पर कई महीनों से चल रही है, लेकिन क्रिप्टोक्यूरेंसी एक्सचेंज एफटीएक्स की विफलता के बाद इसे प्राथमिकता सूची के शीर्ष पर रखा गया है।
1940 का निवेश सलाहकार अधिनियम यह निर्धारित करता है कि निवेश सलाह व्यवसायों को ग्राहकों को हिरासत सेवाएं प्रदान करने के योग्य होने के लिए, फर्मों को उस अधिनियम में उल्लिखित हिरासत संबंधी सावधानियों का भी पालन करना चाहिए।
स्रोत: https://blockchain.news/news/sec-to-keep-close-watch-on-crypto-brokers-and-advisers