क्रिप्टो के बारे में सलाह देने या देने वाली फर्मों की जांच के लिए एसईसी

क्रिप्टोकरंसीज के बारे में सलाह देने या देने वाले क्रिप्टो ब्रोकर्स और निवेश सलाहकारों को इस साल यूनाइटेड स्टेट्स सिक्योरिटीज वॉचडॉग के दायरे में रखा जाएगा।

एक फ़रवरी 7 कथन प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) के परीक्षा विभाग ने 2023 के लिए अपनी प्राथमिकताओं को रेखांकित किया, सुझाव दिया कि क्रिप्टो में काम करने वाले दलालों और सलाहकारों को डिजिटल संपत्ति के संबंध में पेशकश, बिक्री या सिफारिशें करते समय अतिरिक्त सावधानी बरतने की आवश्यकता होगी।

इसमें कहा गया है कि एसईसी-पंजीकृत दलालों और सलाहकारों को यह देखने के लिए बारीकी से देखा जाएगा कि क्या उन्होंने सिफारिशें, रेफरल और निवेश सलाह प्रदान करते समय अपने "देखभाल के संबंधित मानकों" का पालन किया।

आज हमने परीक्षा विभाग 2023 की प्राथमिकताओं की घोषणा की। प्रभाग अपने जोखिम-आधारित दृष्टिकोण में अंतर्दृष्टि प्रदान करने के लिए सालाना अपनी परीक्षा प्राथमिकताओं को प्रकाशित करता है।

अधिक जानकारी के लिए:

- यूएस सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (@SECGov) फ़रवरी 7, 2023

SEC यह भी जाँच करेगा कि क्या ये संस्थाएँ "नियमित रूप से" समीक्षा करती हैं और अपनी प्रक्रियाओं को अद्यतन करती हैं ताकि यह सुनिश्चित हो सके कि वे "अनुपालन, प्रकटीकरण और जोखिम प्रबंधन प्रथाओं" को पूरा करती हैं।

यह घोषणा 2022 में जारी एसईसी की प्राथमिकताओं के समान थी, हालांकि, ऐसा लगता है कि इस वर्ष नियामक "उभरती वित्तीय प्रौद्योगिकियों" द्वारा प्रस्तुत अद्वितीय जोखिमों पर विचार करने के बजाय दलालों द्वारा देखभाल और प्रथाओं के मानकों पर अधिक जोर दे रहा है। हाइलाइटेड 2022 में।

सबसे हालिया बयान एसईसी द्वारा दावा किए गए एक रिपोर्ट के लगभग दो सप्ताह बाद आया है जांच कर रहा है पंजीकृत निवेश सलाहकार पेशकश हो सकती है उचित योग्यता के बिना अपने ग्राहकों को डिजिटल एसेट कस्टडी।

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रॉयटर्स की एक रिपोर्ट के मुताबिक, एसईसी की जांच कथित तौर पर कई महीनों से चल रही है, लेकिन क्रिप्टो एक्सचेंज एफटीएक्स के पतन के बाद अब प्राथमिकता सूची में सबसे ऊपर है।

कानून के अनुसार, निवेश सलाहकार फर्मों को ग्राहकों को कस्टडी सेवाओं की पेशकश करने और 1940 के निवेश सलाहकार अधिनियम में निर्धारित कस्टोडियल सुरक्षा उपायों का पालन करने के लिए योग्य होना चाहिए।