अमेरिका में वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) ने निवेशकों के हितों की रक्षा करने वाले नियामक कानूनों और नियमों के कई उल्लंघनों के लिए स्विस बैंकिंग दिग्गज की एक इकाई क्रेडिट सुइस सिक्योरिटीज पर 9 मिलियन डॉलर का जुर्माना लगाया है।
गुरुवार को घोषित, स्व-नियामक एजेंसी ने आरोप लगाया कि क्रेडिट सुइस ने 20,000 और 2006 के बीच 2017 से अधिक शोध रिपोर्ट जारी कीं जिनमें हितों के संभावित टकराव के बारे में गलत खुलासे थे। इसके अलावा, बैंक ने कुछ आवश्यक प्रकटीकरण को छोड़कर 6,000 से अधिक रिपोर्ट प्रकाशित कीं।
इसके अलावा, क्रेडिट सुइस ग्राहकों के लिए पूरी तरह से भुगतान और अतिरिक्त मार्जिन प्रतिभूतियों के अरबों डॉलर के कब्जे या नियंत्रण को बनाए रखने में विफल रहा, इस प्रकार एफआईएनआरए के अनुसार ग्राहक सुरक्षा नियमों का उल्लंघन किया।
निवेश बैंक कई मौकों पर अपने आवश्यक ग्राहक भंडार की सही गणना करने में भी विफल रहा। यह एक विशेष रिजर्व बैंक खाते में कंपनी को बनाए रखने के लिए आवश्यक नकदी या प्रतिभूतियों की राशि है।
ग्राहक सुरक्षा महत्वपूर्ण है
"ग्राहक संरक्षण नियम का उद्देश्य फर्मों को अपने स्वयं के उद्देश्यों के लिए उन प्रतिभूतियों का उपयोग करने से रोककर ग्राहकों की प्रतिभूतियों की रक्षा करना है और ब्रोकर-डीलर के दिवालिया होने की स्थिति में ग्राहक प्रतिभूतियों की त्वरित वापसी सुनिश्चित करना है," जेसिका हॉपर, कार्यकारी उपाध्यक्ष ने कहा। और एफआईएनआरए के प्रवर्तन विभाग के प्रमुख।
क्रेडिट सुइस ने पहले ही नियामक आदेशों को स्वीकार कर लिया है और किसी भी बदलाव को स्वीकार या अस्वीकार किए बिना सहमति दे दी है। निपटान के लिए कंपनी को यह प्रमाणित करने की आवश्यकता है कि उसने उचित ग्राहक सुरक्षा तंत्र के साथ पर्यवेक्षी प्रणाली लागू की है।
"इस मामले को ग्राहक निधि को अनुचित उपयोग से बचाने के लिए, और अनुसंधान रिपोर्ट में अनुसंधान विषयों और फर्मों के बीच संभावित संघर्षों के सटीक प्रकटीकरण को सुनिश्चित करने के लिए सदस्य फर्मों के लिए एक अनुस्मारक के रूप में कार्य करना चाहिए, जो दोनों निवेशक सुरक्षा के लिए गंभीर रूप से महत्वपूर्ण हैं," हूपर जोड़ा गया।
अमेरिका में वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) ने निवेशकों के हितों की रक्षा करने वाले नियामक कानूनों और नियमों के कई उल्लंघनों के लिए स्विस बैंकिंग दिग्गज की एक इकाई क्रेडिट सुइस सिक्योरिटीज पर 9 मिलियन डॉलर का जुर्माना लगाया है।
गुरुवार को घोषित, स्व-नियामक एजेंसी ने आरोप लगाया कि क्रेडिट सुइस ने 20,000 और 2006 के बीच 2017 से अधिक शोध रिपोर्ट जारी कीं जिनमें हितों के संभावित टकराव के बारे में गलत खुलासे थे। इसके अलावा, बैंक ने कुछ आवश्यक प्रकटीकरण को छोड़कर 6,000 से अधिक रिपोर्ट प्रकाशित कीं।
इसके अलावा, क्रेडिट सुइस ग्राहकों के लिए पूरी तरह से भुगतान और अतिरिक्त मार्जिन प्रतिभूतियों के अरबों डॉलर के कब्जे या नियंत्रण को बनाए रखने में विफल रहा, इस प्रकार एफआईएनआरए के अनुसार ग्राहक सुरक्षा नियमों का उल्लंघन किया।
निवेश बैंक कई मौकों पर अपने आवश्यक ग्राहक भंडार की सही गणना करने में भी विफल रहा। यह एक विशेष रिजर्व बैंक खाते में कंपनी को बनाए रखने के लिए आवश्यक नकदी या प्रतिभूतियों की राशि है।
ग्राहक सुरक्षा महत्वपूर्ण है
"ग्राहक संरक्षण नियम का उद्देश्य फर्मों को अपने स्वयं के उद्देश्यों के लिए उन प्रतिभूतियों का उपयोग करने से रोककर ग्राहकों की प्रतिभूतियों की रक्षा करना है और ब्रोकर-डीलर के दिवालिया होने की स्थिति में ग्राहक प्रतिभूतियों की त्वरित वापसी सुनिश्चित करना है," जेसिका हॉपर, कार्यकारी उपाध्यक्ष ने कहा। और एफआईएनआरए के प्रवर्तन विभाग के प्रमुख।
क्रेडिट सुइस ने पहले ही नियामक आदेशों को स्वीकार कर लिया है और किसी भी बदलाव को स्वीकार या अस्वीकार किए बिना सहमति दे दी है। निपटान के लिए कंपनी को यह प्रमाणित करने की आवश्यकता है कि उसने उचित ग्राहक सुरक्षा तंत्र के साथ पर्यवेक्षी प्रणाली लागू की है।
"इस मामले को ग्राहक निधि को अनुचित उपयोग से बचाने के लिए, और अनुसंधान रिपोर्ट में अनुसंधान विषयों और फर्मों के बीच संभावित संघर्षों के सटीक प्रकटीकरण को सुनिश्चित करने के लिए सदस्य फर्मों के लिए एक अनुस्मारक के रूप में कार्य करना चाहिए, जो दोनों निवेशक सुरक्षा के लिए गंभीर रूप से महत्वपूर्ण हैं," हूपर जोड़ा गया।
स्रोत: https://www.financemagnates.com/institutional-forex/credit-suisse-faces-9-million-fine-from-us-regulator/