24 जनवरी को, साइप्रस सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन ने घोषणा की कि उसने गैर-अनुपालन और बाजार दुरुपयोग के लिए सीआईएफ अटलांटिक सिक्योरिटीज लिमिटेड पर €3,000 का प्रशासनिक जुर्माना लगाया है। इसकी सूचना में,
CySEC
CySEC
साइप्रस सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (CySEC) साइप्रस का एक वित्तीय नियामक प्राधिकरण है। CySEC यूरोप में ब्रोकरेज के लिए प्रमुख प्रहरी प्राधिकरणों में से एक है, जिनके वित्तीय नियम और संचालन यूरोपीय MiFID वित्तीय सामंजस्य कानून का अनुपालन करते हैं। 2001 में स्थापित, CySEC विदेशी मुद्रा दलालों और पहले के द्विआधारी विकल्प प्रदाताओं के लिए लाइसेंसिंग और पंजीकरण प्रदान करने में सहायक है। CySEC है विभिन्न कार्यों के लिए जिम्मेदार है, जिसमें साइप्रस स्टॉक एक्सचेंज के पर्यवेक्षण और नियंत्रण के साथ-साथ स्टॉक एक्सचेंज, इसकी सूचीबद्ध कंपनियों, दलालों और ब्रोकरेज फर्मों में निष्पादित लेनदेन शामिल हैं। इसके अलावा, नियामक लाइसेंस प्राप्त निवेश सेवा कंपनियों की निगरानी और निगरानी भी करता है। , सामूहिक निवेश कोष, निवेश सलाहकार। और म्युचुअल फंड प्रबंधन कंपनियां। बाजार के दुरुपयोग से निपटने में CySEC की भूमिका CySEC के सबसे महत्वपूर्ण कार्यों में से एक निवेश सलाहकारों, ब्रोकरेज फर्मों और दलालों सहित निवेश फर्मों को संचालन लाइसेंस देना है। इसमें साइप्रस निवेश फर्म (सीआईएफ) के प्रावधान शामिल हैं, जो कुछ वित्तीय साधनों पर पेशेवर आधार पर साइप्रस या विदेश में निवेश सेवाएं और गतिविधियां प्रदान करते हैं और निष्पादित करते हैं। अंत में, CySEC दलालों, ब्रोकरेज फर्मों को प्रशासनिक प्रतिबंध और अनुशासनात्मक दंड लगाने की देखरेख करता है। , और निवेश सलाहकार, दूसरों के बीच में। समूह विदेशी मुद्रा और द्विआधारी विकल्प स्थान को नियंत्रित करने में एक महत्वपूर्ण शक्ति रहा है, जिसमें कई कानूनी कार्रवाइयां शामिल हैं और बाजार के दुरुपयोग को रोकना है। 2016 से, CySEC ने अवैध व्यवहार के खिलाफ और अधिक आक्रामक रुख अपनाने की मांग की है, साथ ही संस्थाओं के खिलाफ निवेशकों की शिकायतों से निपटने को भी मजबूत किया है। CySEC वर्तमान में Demetra Kalogerou की अध्यक्षता में है, जिन्होंने 2011 से भूमिका निभाई है। CySEC को सात सदस्यीय बोर्ड द्वारा प्रशासित किया जाता है, जिसमें अध्यक्ष और उपाध्यक्ष शामिल होते हैं, जिनमें से प्रत्येक पूर्ण और अनन्य रोजगार के आधार पर अपनी सेवाएं प्रदान करते हैं। , और पांच अतिरिक्त गैर-कार्यकारी सदस्य। CySEC के बोर्ड में सभी व्यक्तियों को वित्त मंत्री के प्रस्ताव के बाद मंत्रिपरिषद द्वारा नियुक्त किया जाता है। उनकी सेवा पांच साल की अवधि को दर्शाती है।
साइप्रस सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (CySEC) साइप्रस का एक वित्तीय नियामक प्राधिकरण है। CySEC यूरोप में ब्रोकरेज के लिए प्रमुख प्रहरी प्राधिकरणों में से एक है, जिनके वित्तीय नियम और संचालन यूरोपीय MiFID वित्तीय सामंजस्य कानून का अनुपालन करते हैं। 2001 में स्थापित, CySEC विदेशी मुद्रा दलालों और पहले के द्विआधारी विकल्प प्रदाताओं के लिए लाइसेंसिंग और पंजीकरण प्रदान करने में सहायक है। CySEC है विभिन्न कार्यों के लिए जिम्मेदार है, जिसमें साइप्रस स्टॉक एक्सचेंज के पर्यवेक्षण और नियंत्रण के साथ-साथ स्टॉक एक्सचेंज, इसकी सूचीबद्ध कंपनियों, दलालों और ब्रोकरेज फर्मों में निष्पादित लेनदेन शामिल हैं। इसके अलावा, नियामक लाइसेंस प्राप्त निवेश सेवा कंपनियों की निगरानी और निगरानी भी करता है। , सामूहिक निवेश कोष, निवेश सलाहकार। और म्युचुअल फंड प्रबंधन कंपनियां। बाजार के दुरुपयोग से निपटने में CySEC की भूमिका CySEC के सबसे महत्वपूर्ण कार्यों में से एक निवेश सलाहकारों, ब्रोकरेज फर्मों और दलालों सहित निवेश फर्मों को संचालन लाइसेंस देना है। इसमें साइप्रस निवेश फर्म (सीआईएफ) के प्रावधान शामिल हैं, जो कुछ वित्तीय साधनों पर पेशेवर आधार पर साइप्रस या विदेश में निवेश सेवाएं और गतिविधियां प्रदान करते हैं और निष्पादित करते हैं। अंत में, CySEC दलालों, ब्रोकरेज फर्मों को प्रशासनिक प्रतिबंध और अनुशासनात्मक दंड लगाने की देखरेख करता है। , और निवेश सलाहकार, दूसरों के बीच में। समूह विदेशी मुद्रा और द्विआधारी विकल्प स्थान को नियंत्रित करने में एक महत्वपूर्ण शक्ति रहा है, जिसमें कई कानूनी कार्रवाइयां शामिल हैं और बाजार के दुरुपयोग को रोकना है। 2016 से, CySEC ने अवैध व्यवहार के खिलाफ और अधिक आक्रामक रुख अपनाने की मांग की है, साथ ही संस्थाओं के खिलाफ निवेशकों की शिकायतों से निपटने को भी मजबूत किया है। CySEC वर्तमान में Demetra Kalogerou की अध्यक्षता में है, जिन्होंने 2011 से भूमिका निभाई है। CySEC को सात सदस्यीय बोर्ड द्वारा प्रशासित किया जाता है, जिसमें अध्यक्ष और उपाध्यक्ष शामिल होते हैं, जिनमें से प्रत्येक पूर्ण और अनन्य रोजगार के आधार पर अपनी सेवाएं प्रदान करते हैं। , और पांच अतिरिक्त गैर-कार्यकारी सदस्य। CySEC के बोर्ड में सभी व्यक्तियों को वित्त मंत्री के प्रस्ताव के बाद मंत्रिपरिषद द्वारा नियुक्त किया जाता है। उनकी सेवा पांच साल की अवधि को दर्शाती है।
इस टर्म को पढ़ें ने कहा कि उसने कंपनी की गतिविधियों के आकलन के बाद कंपनी पर ऐसा जुर्माना लगाया है। निरीक्षण के परिणामस्वरूप, नियामक ने पाया कि अटलांटिक सिक्योरिटीज लिमिटेड व्यावसायिक पेशकशों में अपने ब्रोकर के हिस्से का अनुपालन नहीं कर रहा था। नियामक नोटिस के अनुसार, CySEC ने पाया कि कंपनी ने संदिग्ध आदेशों और लेनदेन का पता लगाने के लिए प्रभावी व्यवस्था, प्रक्रिया और सिस्टम स्थापित और बनाए नहीं रखा। ऐसी व्यवस्थाओं, प्रक्रियाओं और प्रणालियों में निहित बाजार हेरफेर के संकेतकों की गैर-विस्तृत सूची पर ध्यान नहीं दिया गया।
विनियमन
विनियमन
उच्च निवल मूल्य वाले किसी भी अन्य उद्योग की तरह, वित्तीय सेवा उद्योग को अवैध व्यवहार और हेरफेर को रोकने में मदद करने के लिए कड़ाई से विनियमित किया जाता है। प्रत्येक परिसंपत्ति वर्ग के पास अपने संबंधित प्रकार के दुरुपयोग का मुकाबला करने के लिए प्रोटोकॉल का अपना सेट होता है। विदेशी मुद्रा स्थान में, कई न्यायालयों में अधिकारियों द्वारा विनियमन ग्रहण किया जाता है, हालांकि अंततः बाध्यकारी अंतरराष्ट्रीय आदेश की कमी होती है। उद्योग के अग्रणी नियामक कौन हैं? यूके के वित्तीय आचरण प्राधिकरण (एफसीए), यूएस सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी), ऑस्ट्रेलियाई सुरक्षा और निवेश आयोग (एएसआईसी), और साइप्रस सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (साइएसईसी) जैसे नियामक हैं। एफएक्स उद्योग में अधिकारियों के साथ सबसे व्यापक रूप से निपटा गया है। अपने सबसे बुनियादी अर्थों में, नियामक पुलिस की मदद करने और दलालों द्वारा गतिविधि की निगरानी करने के लिए रिपोर्ट दर्ज करने और डेटा के प्रसारण को सुनिश्चित करने में मदद करते हैं। नियामक दलालों द्वारा बाजार के दुरुपयोग और कदाचार के खिलाफ एक जवाबी उपाय के रूप में भी काम करते हैं। अनिवार्य नियमों की सूची का पालन करने वाले दलाल किसी दिए गए अधिकार क्षेत्र में निवेश गतिविधियों को प्रदान करने के लिए अधिकृत हैं। विस्तार से, कई अनधिकृत या अनियमित संस्थाएं भी अवैध रूप से अपनी सेवाओं का विपणन करने या एक विनियमित संचालन के क्लोन के रूप में कार्य करने की कोशिश करेंगी। इन घोटाले के संचालन को रोकने के लिए नियामक आवश्यक हैं क्योंकि वे निवेशकों के लिए महत्वपूर्ण जोखिमों को रोकते हैं। रिपोर्टिंग के संदर्भ में, दलाल हैं संबंधित नियामक प्राधिकरणों को अपने ग्राहकों की स्थिति के बारे में नियमित रूप से रिपोर्ट दर्ज करने की भी आवश्यकता होती है। 2008 के महान वित्तीय संकट के बाद में सबसे हालिया नियामक धक्का ने नियामक रिपोर्टिंग परिदृश्य में एक महत्वपूर्ण बदलाव दिया है। दलाल आमतौर पर अन्य कंपनियों को रिपोर्टिंग आउटसोर्स करते हैं जो नियामकों द्वारा ब्रोकर के सिस्टम में उपयोग किए जाने वाले व्यापार भंडार को जोड़ रहे हैं और हैं अनुपालन के इस महत्वपूर्ण तत्व को संभालना। एफएक्स से परे, नियामक निरीक्षण के सभी मामलों को सुलझाने में मदद करते हैं और प्रत्येक उद्योग के लिए निगरानी रखते हैं। हमेशा बदलती जानकारी और प्रोटोकॉल के साथ, नियामक हमेशा दलालों या एक्सचेंजों से निष्पक्ष और अधिक पारदर्शी व्यापार प्रथाओं को बढ़ावा देने के लिए काम कर रहे हैं।
उच्च निवल मूल्य वाले किसी भी अन्य उद्योग की तरह, वित्तीय सेवा उद्योग को अवैध व्यवहार और हेरफेर को रोकने में मदद करने के लिए कड़ाई से विनियमित किया जाता है। प्रत्येक परिसंपत्ति वर्ग के पास अपने संबंधित प्रकार के दुरुपयोग का मुकाबला करने के लिए प्रोटोकॉल का अपना सेट होता है। विदेशी मुद्रा स्थान में, कई न्यायालयों में अधिकारियों द्वारा विनियमन ग्रहण किया जाता है, हालांकि अंततः बाध्यकारी अंतरराष्ट्रीय आदेश की कमी होती है। उद्योग के अग्रणी नियामक कौन हैं? यूके के वित्तीय आचरण प्राधिकरण (एफसीए), यूएस सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी), ऑस्ट्रेलियाई सुरक्षा और निवेश आयोग (एएसआईसी), और साइप्रस सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (साइएसईसी) जैसे नियामक हैं। एफएक्स उद्योग में अधिकारियों के साथ सबसे व्यापक रूप से निपटा गया है। अपने सबसे बुनियादी अर्थों में, नियामक पुलिस की मदद करने और दलालों द्वारा गतिविधि की निगरानी करने के लिए रिपोर्ट दर्ज करने और डेटा के प्रसारण को सुनिश्चित करने में मदद करते हैं। नियामक दलालों द्वारा बाजार के दुरुपयोग और कदाचार के खिलाफ एक जवाबी उपाय के रूप में भी काम करते हैं। अनिवार्य नियमों की सूची का पालन करने वाले दलाल किसी दिए गए अधिकार क्षेत्र में निवेश गतिविधियों को प्रदान करने के लिए अधिकृत हैं। विस्तार से, कई अनधिकृत या अनियमित संस्थाएं भी अवैध रूप से अपनी सेवाओं का विपणन करने या एक विनियमित संचालन के क्लोन के रूप में कार्य करने की कोशिश करेंगी। इन घोटाले के संचालन को रोकने के लिए नियामक आवश्यक हैं क्योंकि वे निवेशकों के लिए महत्वपूर्ण जोखिमों को रोकते हैं। रिपोर्टिंग के संदर्भ में, दलाल हैं संबंधित नियामक प्राधिकरणों को अपने ग्राहकों की स्थिति के बारे में नियमित रूप से रिपोर्ट दर्ज करने की भी आवश्यकता होती है। 2008 के महान वित्तीय संकट के बाद में सबसे हालिया नियामक धक्का ने नियामक रिपोर्टिंग परिदृश्य में एक महत्वपूर्ण बदलाव दिया है। दलाल आमतौर पर अन्य कंपनियों को रिपोर्टिंग आउटसोर्स करते हैं जो नियामकों द्वारा ब्रोकर के सिस्टम में उपयोग किए जाने वाले व्यापार भंडार को जोड़ रहे हैं और हैं अनुपालन के इस महत्वपूर्ण तत्व को संभालना। एफएक्स से परे, नियामक निरीक्षण के सभी मामलों को सुलझाने में मदद करते हैं और प्रत्येक उद्योग के लिए निगरानी रखते हैं। हमेशा बदलती जानकारी और प्रोटोकॉल के साथ, नियामक हमेशा दलालों या एक्सचेंजों से निष्पक्ष और अधिक पारदर्शी व्यापार प्रथाओं को बढ़ावा देने के लिए काम कर रहे हैं।
इस टर्म को पढ़ें / 596 2014.
CySEC वेबसाइट के आधार पर, अटलांटिक सिक्योरिटीज लिमिटेड एक पंजीकृत साइप्रस इन्वेस्टमेंट फर्म (CIF) है। 2003 से, फर्म को साइप्रस नियामक द्वारा व्यावसायिक गतिविधियों को संचालित करने के लिए अधिकृत किया गया है। CySEC की वेबसाइट पर अटलांटिक सिक्योरिटीज लिमिटेड से जुड़े 12 एजेंटों की सूची है।
CySEC बाज़ार आचरण और दुरुपयोग को लेकर उत्सुक है
CySEC द्वारा विकास ऐसे समय में हुआ है जब निगरानी संस्था अपने अधिकार क्षेत्र के तहत विनियमित फर्मों द्वारा किसी भी उल्लंघन के प्रति सतर्क रहती है। नियामक विदेशी नियामकों जैसे यूके के वित्तीय आचरण प्राधिकरण और अन्य के साथ उन दलालों को चिह्नित करने के लिए काम कर रहा है जो यूरोप के पासपोर्ट नियम का लाभ उठाते प्रतीत होते हैं। जुलाई 2020 में, CySEC ने कुछ अनिर्दिष्ट उल्लंघनों के लिए ट्रेडरनेट लिमिटेड पर €80,000 का जुर्माना लगाया। एजेंसी 2017 के निवेश सेवाओं और गतिविधियों और विनियमित बाजार कानून के संभावित उल्लंघन के लिए सीआईएफ ट्रेडरनेट लिमिटेड के साथ एक समझौते पर पहुंची। इसके अलावा, जुलाई 2020 में, CySEC ने अपने अधिकार क्षेत्र के तहत सभी विनियमित संस्थाओं को वित्तीय कार्य बल (एफएटीएफ) को लागू करने का आदेश दिया। अनुशंसित कोरोनावायरस संबंधित एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग (एएमएल) और काउंटर-फ्री फाइनेंसिंग (सीएफटी) नीतियां। वॉचडॉग ने सभी एएसपी, सीआईएफ, यूसीआईटीएस प्रबंधन कंपनियों, आंतरिक रूप से प्रबंधित एआईएफएलएनपी, आंतरिक रूप से प्रबंधित एआईएफएम, आंतरिक रूप से प्रबंधित यूसीआईटीएस और एआईएफएम को एक आधिकारिक पत्र जारी किया। उस दौरान, दुनिया भर के सभी नियामकों ने कोविड-19 के प्रकोप के डर से व्यक्तियों के साथ छेड़छाड़ करके वित्तीय अपराध में वृद्धि की सूचना दी। उदाहरण के लिए, अमेरिकी संघीय जांच ब्यूरो और यूके के वित्तीय आचरण प्राधिकरण ने वित्तीय अपराध में इतनी वृद्धि के कारण चेतावनी जारी की।
24 जनवरी को, साइप्रस सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन ने घोषणा की कि उसने गैर-अनुपालन और बाजार दुरुपयोग के लिए सीआईएफ अटलांटिक सिक्योरिटीज लिमिटेड पर €3,000 का प्रशासनिक जुर्माना लगाया है। इसकी सूचना में,
CySEC
CySEC
साइप्रस सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (CySEC) साइप्रस का एक वित्तीय नियामक प्राधिकरण है। CySEC यूरोप में ब्रोकरेज के लिए प्रमुख प्रहरी प्राधिकरणों में से एक है, जिनके वित्तीय नियम और संचालन यूरोपीय MiFID वित्तीय सामंजस्य कानून का अनुपालन करते हैं। 2001 में स्थापित, CySEC विदेशी मुद्रा दलालों और पहले के द्विआधारी विकल्प प्रदाताओं के लिए लाइसेंसिंग और पंजीकरण प्रदान करने में सहायक है। CySEC है विभिन्न कार्यों के लिए जिम्मेदार है, जिसमें साइप्रस स्टॉक एक्सचेंज के पर्यवेक्षण और नियंत्रण के साथ-साथ स्टॉक एक्सचेंज, इसकी सूचीबद्ध कंपनियों, दलालों और ब्रोकरेज फर्मों में निष्पादित लेनदेन शामिल हैं। इसके अलावा, नियामक लाइसेंस प्राप्त निवेश सेवा कंपनियों की निगरानी और निगरानी भी करता है। , सामूहिक निवेश कोष, निवेश सलाहकार। और म्युचुअल फंड प्रबंधन कंपनियां। बाजार के दुरुपयोग से निपटने में CySEC की भूमिका CySEC के सबसे महत्वपूर्ण कार्यों में से एक निवेश सलाहकारों, ब्रोकरेज फर्मों और दलालों सहित निवेश फर्मों को संचालन लाइसेंस देना है। इसमें साइप्रस निवेश फर्म (सीआईएफ) के प्रावधान शामिल हैं, जो कुछ वित्तीय साधनों पर पेशेवर आधार पर साइप्रस या विदेश में निवेश सेवाएं और गतिविधियां प्रदान करते हैं और निष्पादित करते हैं। अंत में, CySEC दलालों, ब्रोकरेज फर्मों को प्रशासनिक प्रतिबंध और अनुशासनात्मक दंड लगाने की देखरेख करता है। , और निवेश सलाहकार, दूसरों के बीच में। समूह विदेशी मुद्रा और द्विआधारी विकल्प स्थान को नियंत्रित करने में एक महत्वपूर्ण शक्ति रहा है, जिसमें कई कानूनी कार्रवाइयां शामिल हैं और बाजार के दुरुपयोग को रोकना है। 2016 से, CySEC ने अवैध व्यवहार के खिलाफ और अधिक आक्रामक रुख अपनाने की मांग की है, साथ ही संस्थाओं के खिलाफ निवेशकों की शिकायतों से निपटने को भी मजबूत किया है। CySEC वर्तमान में Demetra Kalogerou की अध्यक्षता में है, जिन्होंने 2011 से भूमिका निभाई है। CySEC को सात सदस्यीय बोर्ड द्वारा प्रशासित किया जाता है, जिसमें अध्यक्ष और उपाध्यक्ष शामिल होते हैं, जिनमें से प्रत्येक पूर्ण और अनन्य रोजगार के आधार पर अपनी सेवाएं प्रदान करते हैं। , और पांच अतिरिक्त गैर-कार्यकारी सदस्य। CySEC के बोर्ड में सभी व्यक्तियों को वित्त मंत्री के प्रस्ताव के बाद मंत्रिपरिषद द्वारा नियुक्त किया जाता है। उनकी सेवा पांच साल की अवधि को दर्शाती है।
साइप्रस सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (CySEC) साइप्रस का एक वित्तीय नियामक प्राधिकरण है। CySEC यूरोप में ब्रोकरेज के लिए प्रमुख प्रहरी प्राधिकरणों में से एक है, जिनके वित्तीय नियम और संचालन यूरोपीय MiFID वित्तीय सामंजस्य कानून का अनुपालन करते हैं। 2001 में स्थापित, CySEC विदेशी मुद्रा दलालों और पहले के द्विआधारी विकल्प प्रदाताओं के लिए लाइसेंसिंग और पंजीकरण प्रदान करने में सहायक है। CySEC है विभिन्न कार्यों के लिए जिम्मेदार है, जिसमें साइप्रस स्टॉक एक्सचेंज के पर्यवेक्षण और नियंत्रण के साथ-साथ स्टॉक एक्सचेंज, इसकी सूचीबद्ध कंपनियों, दलालों और ब्रोकरेज फर्मों में निष्पादित लेनदेन शामिल हैं। इसके अलावा, नियामक लाइसेंस प्राप्त निवेश सेवा कंपनियों की निगरानी और निगरानी भी करता है। , सामूहिक निवेश कोष, निवेश सलाहकार। और म्युचुअल फंड प्रबंधन कंपनियां। बाजार के दुरुपयोग से निपटने में CySEC की भूमिका CySEC के सबसे महत्वपूर्ण कार्यों में से एक निवेश सलाहकारों, ब्रोकरेज फर्मों और दलालों सहित निवेश फर्मों को संचालन लाइसेंस देना है। इसमें साइप्रस निवेश फर्म (सीआईएफ) के प्रावधान शामिल हैं, जो कुछ वित्तीय साधनों पर पेशेवर आधार पर साइप्रस या विदेश में निवेश सेवाएं और गतिविधियां प्रदान करते हैं और निष्पादित करते हैं। अंत में, CySEC दलालों, ब्रोकरेज फर्मों को प्रशासनिक प्रतिबंध और अनुशासनात्मक दंड लगाने की देखरेख करता है। , और निवेश सलाहकार, दूसरों के बीच में। समूह विदेशी मुद्रा और द्विआधारी विकल्प स्थान को नियंत्रित करने में एक महत्वपूर्ण शक्ति रहा है, जिसमें कई कानूनी कार्रवाइयां शामिल हैं और बाजार के दुरुपयोग को रोकना है। 2016 से, CySEC ने अवैध व्यवहार के खिलाफ और अधिक आक्रामक रुख अपनाने की मांग की है, साथ ही संस्थाओं के खिलाफ निवेशकों की शिकायतों से निपटने को भी मजबूत किया है। CySEC वर्तमान में Demetra Kalogerou की अध्यक्षता में है, जिन्होंने 2011 से भूमिका निभाई है। CySEC को सात सदस्यीय बोर्ड द्वारा प्रशासित किया जाता है, जिसमें अध्यक्ष और उपाध्यक्ष शामिल होते हैं, जिनमें से प्रत्येक पूर्ण और अनन्य रोजगार के आधार पर अपनी सेवाएं प्रदान करते हैं। , और पांच अतिरिक्त गैर-कार्यकारी सदस्य। CySEC के बोर्ड में सभी व्यक्तियों को वित्त मंत्री के प्रस्ताव के बाद मंत्रिपरिषद द्वारा नियुक्त किया जाता है। उनकी सेवा पांच साल की अवधि को दर्शाती है।
इस टर्म को पढ़ें ने कहा कि उसने कंपनी की गतिविधियों के आकलन के बाद कंपनी पर ऐसा जुर्माना लगाया है। निरीक्षण के परिणामस्वरूप, नियामक ने पाया कि अटलांटिक सिक्योरिटीज लिमिटेड व्यावसायिक पेशकशों में अपने ब्रोकर के हिस्से का अनुपालन नहीं कर रहा था। नियामक नोटिस के अनुसार, CySEC ने पाया कि कंपनी ने संदिग्ध आदेशों और लेनदेन का पता लगाने के लिए प्रभावी व्यवस्था, प्रक्रिया और सिस्टम स्थापित और बनाए नहीं रखा। ऐसी व्यवस्थाओं, प्रक्रियाओं और प्रणालियों में निहित बाजार हेरफेर के संकेतकों की गैर-विस्तृत सूची पर ध्यान नहीं दिया गया।
विनियमन
विनियमन
उच्च निवल मूल्य वाले किसी भी अन्य उद्योग की तरह, वित्तीय सेवा उद्योग को अवैध व्यवहार और हेरफेर को रोकने में मदद करने के लिए कड़ाई से विनियमित किया जाता है। प्रत्येक परिसंपत्ति वर्ग के पास अपने संबंधित प्रकार के दुरुपयोग का मुकाबला करने के लिए प्रोटोकॉल का अपना सेट होता है। विदेशी मुद्रा स्थान में, कई न्यायालयों में अधिकारियों द्वारा विनियमन ग्रहण किया जाता है, हालांकि अंततः बाध्यकारी अंतरराष्ट्रीय आदेश की कमी होती है। उद्योग के अग्रणी नियामक कौन हैं? यूके के वित्तीय आचरण प्राधिकरण (एफसीए), यूएस सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी), ऑस्ट्रेलियाई सुरक्षा और निवेश आयोग (एएसआईसी), और साइप्रस सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (साइएसईसी) जैसे नियामक हैं। एफएक्स उद्योग में अधिकारियों के साथ सबसे व्यापक रूप से निपटा गया है। अपने सबसे बुनियादी अर्थों में, नियामक पुलिस की मदद करने और दलालों द्वारा गतिविधि की निगरानी करने के लिए रिपोर्ट दर्ज करने और डेटा के प्रसारण को सुनिश्चित करने में मदद करते हैं। नियामक दलालों द्वारा बाजार के दुरुपयोग और कदाचार के खिलाफ एक जवाबी उपाय के रूप में भी काम करते हैं। अनिवार्य नियमों की सूची का पालन करने वाले दलाल किसी दिए गए अधिकार क्षेत्र में निवेश गतिविधियों को प्रदान करने के लिए अधिकृत हैं। विस्तार से, कई अनधिकृत या अनियमित संस्थाएं भी अवैध रूप से अपनी सेवाओं का विपणन करने या एक विनियमित संचालन के क्लोन के रूप में कार्य करने की कोशिश करेंगी। इन घोटाले के संचालन को रोकने के लिए नियामक आवश्यक हैं क्योंकि वे निवेशकों के लिए महत्वपूर्ण जोखिमों को रोकते हैं। रिपोर्टिंग के संदर्भ में, दलाल हैं संबंधित नियामक प्राधिकरणों को अपने ग्राहकों की स्थिति के बारे में नियमित रूप से रिपोर्ट दर्ज करने की भी आवश्यकता होती है। 2008 के महान वित्तीय संकट के बाद में सबसे हालिया नियामक धक्का ने नियामक रिपोर्टिंग परिदृश्य में एक महत्वपूर्ण बदलाव दिया है। दलाल आमतौर पर अन्य कंपनियों को रिपोर्टिंग आउटसोर्स करते हैं जो नियामकों द्वारा ब्रोकर के सिस्टम में उपयोग किए जाने वाले व्यापार भंडार को जोड़ रहे हैं और हैं अनुपालन के इस महत्वपूर्ण तत्व को संभालना। एफएक्स से परे, नियामक निरीक्षण के सभी मामलों को सुलझाने में मदद करते हैं और प्रत्येक उद्योग के लिए निगरानी रखते हैं। हमेशा बदलती जानकारी और प्रोटोकॉल के साथ, नियामक हमेशा दलालों या एक्सचेंजों से निष्पक्ष और अधिक पारदर्शी व्यापार प्रथाओं को बढ़ावा देने के लिए काम कर रहे हैं।
उच्च निवल मूल्य वाले किसी भी अन्य उद्योग की तरह, वित्तीय सेवा उद्योग को अवैध व्यवहार और हेरफेर को रोकने में मदद करने के लिए कड़ाई से विनियमित किया जाता है। प्रत्येक परिसंपत्ति वर्ग के पास अपने संबंधित प्रकार के दुरुपयोग का मुकाबला करने के लिए प्रोटोकॉल का अपना सेट होता है। विदेशी मुद्रा स्थान में, कई न्यायालयों में अधिकारियों द्वारा विनियमन ग्रहण किया जाता है, हालांकि अंततः बाध्यकारी अंतरराष्ट्रीय आदेश की कमी होती है। उद्योग के अग्रणी नियामक कौन हैं? यूके के वित्तीय आचरण प्राधिकरण (एफसीए), यूएस सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी), ऑस्ट्रेलियाई सुरक्षा और निवेश आयोग (एएसआईसी), और साइप्रस सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (साइएसईसी) जैसे नियामक हैं। एफएक्स उद्योग में अधिकारियों के साथ सबसे व्यापक रूप से निपटा गया है। अपने सबसे बुनियादी अर्थों में, नियामक पुलिस की मदद करने और दलालों द्वारा गतिविधि की निगरानी करने के लिए रिपोर्ट दर्ज करने और डेटा के प्रसारण को सुनिश्चित करने में मदद करते हैं। नियामक दलालों द्वारा बाजार के दुरुपयोग और कदाचार के खिलाफ एक जवाबी उपाय के रूप में भी काम करते हैं। अनिवार्य नियमों की सूची का पालन करने वाले दलाल किसी दिए गए अधिकार क्षेत्र में निवेश गतिविधियों को प्रदान करने के लिए अधिकृत हैं। विस्तार से, कई अनधिकृत या अनियमित संस्थाएं भी अवैध रूप से अपनी सेवाओं का विपणन करने या एक विनियमित संचालन के क्लोन के रूप में कार्य करने की कोशिश करेंगी। इन घोटाले के संचालन को रोकने के लिए नियामक आवश्यक हैं क्योंकि वे निवेशकों के लिए महत्वपूर्ण जोखिमों को रोकते हैं। रिपोर्टिंग के संदर्भ में, दलाल हैं संबंधित नियामक प्राधिकरणों को अपने ग्राहकों की स्थिति के बारे में नियमित रूप से रिपोर्ट दर्ज करने की भी आवश्यकता होती है। 2008 के महान वित्तीय संकट के बाद में सबसे हालिया नियामक धक्का ने नियामक रिपोर्टिंग परिदृश्य में एक महत्वपूर्ण बदलाव दिया है। दलाल आमतौर पर अन्य कंपनियों को रिपोर्टिंग आउटसोर्स करते हैं जो नियामकों द्वारा ब्रोकर के सिस्टम में उपयोग किए जाने वाले व्यापार भंडार को जोड़ रहे हैं और हैं अनुपालन के इस महत्वपूर्ण तत्व को संभालना। एफएक्स से परे, नियामक निरीक्षण के सभी मामलों को सुलझाने में मदद करते हैं और प्रत्येक उद्योग के लिए निगरानी रखते हैं। हमेशा बदलती जानकारी और प्रोटोकॉल के साथ, नियामक हमेशा दलालों या एक्सचेंजों से निष्पक्ष और अधिक पारदर्शी व्यापार प्रथाओं को बढ़ावा देने के लिए काम कर रहे हैं।
इस टर्म को पढ़ें / 596 2014.
CySEC वेबसाइट के आधार पर, अटलांटिक सिक्योरिटीज लिमिटेड एक पंजीकृत साइप्रस इन्वेस्टमेंट फर्म (CIF) है। 2003 से, फर्म को साइप्रस नियामक द्वारा व्यावसायिक गतिविधियों को संचालित करने के लिए अधिकृत किया गया है। CySEC की वेबसाइट पर अटलांटिक सिक्योरिटीज लिमिटेड से जुड़े 12 एजेंटों की सूची है।
CySEC बाज़ार आचरण और दुरुपयोग को लेकर उत्सुक है
CySEC द्वारा विकास ऐसे समय में हुआ है जब निगरानी संस्था अपने अधिकार क्षेत्र के तहत विनियमित फर्मों द्वारा किसी भी उल्लंघन के प्रति सतर्क रहती है। नियामक विदेशी नियामकों जैसे यूके के वित्तीय आचरण प्राधिकरण और अन्य के साथ उन दलालों को चिह्नित करने के लिए काम कर रहा है जो यूरोप के पासपोर्ट नियम का लाभ उठाते प्रतीत होते हैं। जुलाई 2020 में, CySEC ने कुछ अनिर्दिष्ट उल्लंघनों के लिए ट्रेडरनेट लिमिटेड पर €80,000 का जुर्माना लगाया। एजेंसी 2017 के निवेश सेवाओं और गतिविधियों और विनियमित बाजार कानून के संभावित उल्लंघन के लिए सीआईएफ ट्रेडरनेट लिमिटेड के साथ एक समझौते पर पहुंची। इसके अलावा, जुलाई 2020 में, CySEC ने अपने अधिकार क्षेत्र के तहत सभी विनियमित संस्थाओं को वित्तीय कार्य बल (एफएटीएफ) को लागू करने का आदेश दिया। अनुशंसित कोरोनावायरस संबंधित एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग (एएमएल) और काउंटर-फ्री फाइनेंसिंग (सीएफटी) नीतियां। वॉचडॉग ने सभी एएसपी, सीआईएफ, यूसीआईटीएस प्रबंधन कंपनियों, आंतरिक रूप से प्रबंधित एआईएफएलएनपी, आंतरिक रूप से प्रबंधित एआईएफएम, आंतरिक रूप से प्रबंधित यूसीआईटीएस और एआईएफएम को एक आधिकारिक पत्र जारी किया। उस दौरान, दुनिया भर के सभी नियामकों ने कोविड-19 के प्रकोप के डर से व्यक्तियों के साथ छेड़छाड़ करके वित्तीय अपराध में वृद्धि की सूचना दी। उदाहरण के लिए, अमेरिकी संघीय जांच ब्यूरो और यूके के वित्तीय आचरण प्राधिकरण ने वित्तीय अपराध में इतनी वृद्धि के कारण चेतावनी जारी की।
स्रोत: https://www.financemagnetes.com/fintech/cysec-imposes-administrative-fine-of-3000-to-cif-atlantic-securities-ltd/
