डीओजे ने प्रवर्तन प्रयासों को फिर से सक्रिय किया

ट्रम्प प्रशासन के दौरान कॉरपोरेट मुकदमों में दुनिया भर में मंदी की शुरुआत हुई, ऐसा प्रतीत होता है। बिडेन प्रशासन के अभियोजकों द्वारा धीमी शुरुआत के बावजूद, न्याय विभाग के अधिकारी 2023 में विदेशी भ्रष्टाचार आचरण अधिनियम के प्रवर्तन में वृद्धि के लिए तैयार दिखाई देते हैं। किसी भी वृद्धि का मतलब डीओजे के विदेशी अभियोजन भागीदारों के लिए वित्तीय लाभ हो सकता है जिन्होंने प्रवर्तन में अमेरिका की तेजी से सहायता की है। रिश्वत कानूनों की।

एफ़सीपीए मुकदमों में आने वाली कोई भी वृद्धि एक प्रारंभिक—और आश्चर्यजनक—मंदी के बाद होगी। 2021 और 2022 में, बिडेन के डीओजे ने केवल ग्यारह कॉर्पोरेट और व्यक्तिगत एफ़सीपीए प्रवर्तन कार्रवाइयों को हल किया। ट्रम्प प्रशासन के दौरान 2017 से 2020 तक, हालांकि, डीओजे ने कुल 83 कॉर्पोरेट और व्यक्तिगत एफ़सीपीए प्रवर्तन कार्रवाइयों का समाधान किया, प्रत्येक वर्ष औसतन 22 संकल्प। इस ट्रम्प-युग के औसत ने पिछले आठ वर्षों की तुलना में संकल्पों में 50% की कमी दर्ज की। ट्रम्प और बिडेन संख्याओं का जूठन पेचीदा है, यह देखते हुए कि ट्रम्प-युग के डीओजे ने अटकलों पर लगाम लगाई एक अपेक्षाकृत निष्क्रिय दृष्टिकोण कॉर्पोरेट अभियोजन पक्ष के लिए। इसके विपरीत, बिडेन प्रशासन ने, व्हाइट हाउस के पहले-पहले “जोरदार ढंग से” एफ़सीपीए को लागू करने का वादा किया।भ्रष्टाचार का मुकाबला करने पर संयुक्त राज्य अमेरिका की रणनीति,” जो घरेलू और अंतरराष्ट्रीय भ्रष्टाचार की जांच और मुकदमा चलाने के लिए सरकार की व्यापक पहल का विवरण देता है। फिर, ट्रम्प प्रशासन और बिडेन प्रशासन की तथाकथित प्रवर्तन प्राथमिकताओं और एफसीपीए प्रस्तावों की उनकी संबंधित संख्या के बीच विसंगति की क्या व्याख्या करता है?

"संख्याओं में बहुत अधिक न पढ़ें," कहा 29 नवंबर, 2022 को न्यूयॉर्क सिटी बार एसोसिएशन और इंटरनेशनल बार एसोसिएशन द्वारा आयोजित अंतरराष्ट्रीय सफेदपोश अपराध पर हाल के एक सम्मेलन में डीओजे की एफसीपीए इकाई के प्रमुख डेविड लास्ट। उन्होंने भविष्यवाणी की कि "बहुत अधिक" प्रवर्तन गतिविधि आनेवाला साल। न्यूयॉर्क के पूर्वी जिले के पूर्व अमेरिकी अटॉर्नी रिचर्ड डोनॉग्यू, जिन्होंने पूर्व में कार्यवाहक संयुक्त राज्य अमेरिका के डिप्टी अटॉर्नी जनरल के रूप में भी काम किया था, कहा उसी सम्मेलन में कि हाल ही में संकल्पों में गिरावट "चक्रीय" थी और यह कि "जब संकल्पों में गिरावट आती है, तो शायद इसका मतलब है कि वे दल नए मामलों पर काम कर रहे हैं।" डीओजे के वर्तमान अधिकारी इस बात से सहमत प्रतीत होते हैं कि बिडेन प्रशासन के पहले दो वर्षों के दौरान संकल्पों की संख्या पूरी कहानी नहीं बताती है। डीओजे के फ्रॉड सेक्शन के प्रमुख ग्लेन लियोन ने 30 नवंबर, 2022 को वाशिंगटन, डीसी में हाल ही में एफसीपीए सम्मेलन में गुणवत्ता-से-मात्रा का विचार व्यक्त किया: "हम न केवल संख्याओं को देखते हैं बल्कि क्या हम सही मामले कर रहे हैं, हम सही परिणाम ला रहे हैं, क्या हम सही प्रभाव डाल रहे हैं? और उस उपाय से, मैं हाँ कहूँगा। निकोल एम. अर्जेंटिएरी, कार्यवाहक प्रधान उप सहायक अटॉर्नी जनरल, जिम्मेदार ठहराया महामारी से उत्पन्न चुनौतियों के लिए सरकार की धीमी शुरुआत। अर्जेंटीरी ने कहा, "यह स्पष्ट है कि विदेशी भ्रष्टाचार के मामलों को बनाने के लिए, आपको वहां जाने में सक्षम होना चाहिए जहां काम है, कुछ ऐसा जो हम कुछ समय के लिए करने में असमर्थ थे।"

बाइडेन प्रशासन कैसे रफ्तार पकड़ेगा? प्रशासन के अधिकारियों की हाल की टिप्पणियों के साथ-साथ हालिया प्रशासन की कार्रवाइयाँ तीन उपकरणों की ओर इशारा करती हैं जो एफ़सीपीए मामलों में आने वाली वृद्धि का कारण बन सकते हैं। सबसे पहले, बाइडेन प्रशासन एफ़सीपीए के मुकदमों को आगे बढ़ाने के लिए तेजी से अंतरराष्ट्रीय सहयोग पर भरोसा कर सकता है। इस तरह के सहयोग को डीओजे के समन्वित प्रस्तावों के संबंध में सहयोगी देशों को भुगतान किए गए लाखों डॉलर से संचालित किया जा सकता है। दूसरा, डीओजे अधिकारियों ने पहले ही एफ़सीपीए के उल्लंघनों के स्वैच्छिक स्व-प्रकटीकरण के लाभों और खुलासा न करने के जोखिमों पर ज़ोर देते हुए एफ़सीपीए मुकदमों पर फिर से ध्यान केंद्रित करने का संकेत दिया। तीसरा, डीओजे के अधिकारियों ने हाल ही में कंपनियों के अनुपालन कार्यक्रमों की आवश्यकता पर प्रकाश डाला है ताकि व्यक्तिगत उपकरणों के कर्मचारी उपयोग और क्षणिक संदेश के साथ तृतीय-पक्ष मैसेजिंग एप्लिकेशन को कवर किया जा सके - यह एक संकेत है कि डीओजे एफ़सीपीए मामलों में साक्ष्य एकत्र करने की दिशा में अधिक आक्रामक कदम उठा सकता है। शुरूआती कम संख्या के बावजूद, एफ़सीपीए पुलिस की वापसी के साथ, संकेत हैं कि बिडेन प्रशासन का वादा पूरा होने के कगार पर हो सकता है।

जितना ज़्यादा उतना अच्छा-नए मानक के रूप में अंतर्राष्ट्रीय सहयोग?

एफ़सीपीए मामलों की किसी भी आने वाली लहर की एक प्रमुख विशेषता अंतर्राष्ट्रीय सहयोग होगी। इस वर्ष, डीओजे के पास चार कॉर्पोरेट संकल्प थे और एक अस्वीकृति के साथ-साथ सभी विदेशी कानून प्रवर्तन अधिकारियों के सहयोग की विशेषता थी। अपनी टिप्पणी में, लियोन और अर्जेंटीरी ने इस बात पर प्रकाश डाला कि डीओजे ने 2022 में कॉर्पोरेट संकल्पों को कैसे हासिल किया - खनन दिग्गज ग्लेनकोर, ब्राज़ीलियाई एयरलाइन जीओएल लिन्हास एरेस इंटेलिजेंटेस, और अपशिष्ट प्रबंधन कंपनी स्टरसाइकिल से संबंधित - ने अपने अंतरराष्ट्रीय कानून प्रवर्तन समकक्षों से सहयोग का उपयोग किया, विभिन्न उद्योगों को फैलाया, और जुर्माने में $ 1 बिलियन से अधिक शामिल है। लियोन ने उल्लेख किया कि आने वाले हफ्तों में कम से कम दो अतिरिक्त कॉर्पोरेट एफ़सीपीए प्रस्तावों के आने की उम्मीद है, जबकि अर्जेंटीना ने संकेत दिया कि "आने वाले महीनों में कई और प्रस्तावों की घोषणा की जाएगी।"

उनके वचन के अनुसार, बाद में उसी सप्ताह, 2 दिसंबर, 2022 को, DOJ की घोषणा स्विस प्रौद्योगिकी कंपनी एबीबी के साथ एक कॉर्पोरेट एफसीपीए संकल्प, जहां कंपनी दक्षिण अफ्रीका की राज्य के स्वामित्व वाली ऊर्जा कंपनी में एक उच्च पदस्थ अधिकारी की रिश्वतखोरी से उपजी एक जांच को हल करने के लिए दंड के रूप में $315 मिलियन से अधिक का भुगतान करने पर सहमत हुई। डीओजे ने नोट किया कि एबीबी संकल्प "दक्षिण अफ्रीका और स्विट्जरलैंड में अभियोजन अधिकारियों के साथ-साथ [प्रतिभूति और विनिमय आयोग] के साथ समन्वित था।"

अंतरराष्ट्रीय कानून प्रवर्तन प्राधिकरणों के साथ डीओजे के सहयोग ने भी इस वर्ष इसकी व्यक्तिगत प्रवर्तन कार्रवाइयों को सुगम बनाया। 1 दिसंबर, 2022 को वाशिंगटन, डीसी में एक एफ़सीपीए सम्मेलन में अपनी सार्वजनिक टिप्पणी के दौरान, अर्जेंटीना हाइलाइटेड इक्वाडोर और बोलिविया में दो पूर्व वरिष्ठ अधिकारियों के खिलाफ कथित रिश्वतखोरी से संबंधित मनी लॉन्ड्रिंग के आरोप लगाए गए; इक्वाडोर में एक राज्य बीमा कंपनी से जुड़े एक कथित रिश्वतखोरी और मनी लॉन्ड्रिंग योजना से संबंधित तीन व्यवसायी; वेनेज़ुएला के दो पूर्व अभियोजक कथित रूप से एक भ्रष्ट ठेकेदार पर मुकदमा न चलाने के लिए रिश्वत में $1 मिलियन प्राप्त करने के लिए सहमत हुए; और मिस्र में एक कथित रिश्वत योजना से संबंधित दो पूर्व कोयला कंपनी के अधिकारी। इस साल अप्रैल भी चिह्नित किया गया रोजर एनजी की सजा, एक जटिल और लंबे मुकदमे के बाद 1MDB रिश्वत योजना में भाग लेने के लिए एफ़सीपीए और मनी लॉन्ड्रिंग के आरोपों पर गोल्डमैन सैक्स के एक पूर्व प्रबंध निदेशक। 2020 में गोल्डमैन सैक्स के खिलाफ एक कॉर्पोरेट मामले के समाधान के बाद एनजी की सजा विदेशी कानून प्रवर्तन अधिकारियों के साथ समन्वित डीओजे संकल्प का एक और उदाहरण है।

सफलता के इस ट्रैक रिकॉर्ड को देखते हुए, विदेशी प्रवर्तन अधिकारियों के साथ सहयोग और सहयोग भविष्य के एफ़सीपीए प्रस्तावों की एक विशेषता बने रहने की संभावना है। एफ़सीपीए मुकदमों में अंतर्राष्ट्रीय सहयोग को सुविधाजनक बनाने के लिए, डीओजे यह सुनिश्चित करना चाहता है कि सार्वजनिक भ्रष्टाचार और संबंधित अपराधों से प्रभावित विदेशी देशों को उनके प्रयासों के लिए अच्छी तरह से मुआवजा दिया जाए। विशेष रूप से, डीओजे कंपनी के जुर्माने की एक निश्चित राशि को एक समन्वित जांच और समाधान में शामिल देशों को बांट सकता है या विदेशी सरकारों की वित्तीय वसूली को उनके खिलाफ क्रेडिट कर सकता है। उदाहरण के लिए, में स्टरसाइकिल रेसोल्यूशन, डीओजे 52.5 मिलियन डॉलर के अमेरिकी आपराधिक जुर्माने का एक-तिहाई तक क्रेडिट करने के लिए सहमत हुआ, जो संबंधित कार्यवाही में कंपनी ब्राजील के अधिकारियों को भुगतान करेगी। इसी प्रकार, में ग्लेनकोर संकल्प, डीओजे कंपनी द्वारा यूके और स्विट्ज़रलैंड को किए जाने वाले भुगतानों में $256 मिलियन से अधिक का क्रेडिट देने पर सहमत हुआ। अक्टूबर 2020 गोल्डमैन सैक्स संकल्प 1MDB घोटाले से संबंधित होने के परिणामस्वरूप मलेशिया को $1 बिलियन से अधिक की हेराफेरी की गई धनराशि का प्रत्यावर्तन हुआ। अर्जेंटीना ने कहा कि इस तरह के भुगतान "प्रमुख कानून प्रवर्तन भागीदारों के साथ हमारे संबंधों को मजबूत करने में मदद करते हैं।"

लाठी नहीं, गाजर को प्रोत्साहन

दूसरा, एफ़सीपीए मामलों में आने वाली वृद्धि का एक और संकेत एक नई नीति है जो स्व-प्रकटीकरण को प्रोत्साहित करती है। सितंबर 2022 में, डिप्टी अटॉर्नी जनरल लिसा मोनाको की घोषणा कॉर्पोरेट आपराधिक प्रवर्तन पर कई नई DOJ नीतियां। तथाकथित "मोनाको मेमो” में कई विषयों को शामिल किया गया है, जैसे कि अभियोजकों को "व्यक्तिगत और कॉर्पोरेट जवाबदेही सुनिश्चित करने" का निर्देश देना, कारकों का मूल्यांकन करके जिसमें कॉर्पोरेट संस्थाओं का पूर्व कदाचार, निगम का स्वैच्छिक स्व-प्रकटीकरण और सहयोग, अनुपालन कार्यक्रमों की प्रभावशीलता और उपयुक्त उपयोग शामिल हैं। मॉनिटर की। वाशिंगटन, डीसी में एफसीपीए सम्मेलन में अर्जेंटीना की हालिया टिप्पणी ने मोनाको मेमो की नीतिगत घोषणाओं पर कुछ अतिरिक्त रंग प्रदान किया।

एफ़सीपीए उल्लंघनों के स्वैच्छिक स्व-प्रकटीकरण को प्रोत्साहित करने के लिए कंपनियों के लिए "गाजर" मोहक हैं: अभियोग या दोषी याचिका से बचने का मौका। गाजर को चुनने वाली एक कंपनी के एक उदाहरण के परिणामस्वरूप डीओजे ने 3.2-2014 से इक्वाडोर में सरकारी अधिकारियों को कथित रूप से लगभग 2016 मिलियन डॉलर की रिश्वत का भुगतान करने के बाद जार्डिन लॉयड थॉम्पसन ग्रुप होल्डिंग्स (जेएलटी) द्वारा एफसीपीए उल्लंघन का मुकदमा नहीं चलाने का निर्णय लिया। "जांच के साथ पूरी तरह से सहयोग करने के बाद, कदाचार की पुनरावृत्ति के जोखिम को कम करने के लिए अपने अनुपालन कार्यक्रम में वृद्धि करने और योजना से अवैध लाभ वापस करने के लिए सहमत होने के बाद, विभाग ने जेएलटी को एक घोषणा पत्र जारी किया," अर्जेंटीना ने कहा। उसने बताया कि हालांकि कंपनी अभियोजन से बचती है, जेएलटी के पांच कर्मचारियों पर कथित कदाचार से संबंधित अपराधों के लिए मुकदमा चलाया गया था। "यहाँ संदेश स्पष्ट है। हमारे द्वारा आपको कॉल करने की प्रतीक्षा न करें। तब तक, बहुत देर हो चुकी होती है,” अर्जेंटीना ने कहा। "एक कंपनी जो स्वेच्छा से स्व-खुलासा करती है, वह बहुत अधिक उल्टा देखेगी, जबकि एक कंपनी जो इसे सफेद करने का फैसला करती है, वह बहुत अधिक नकारात्मक जोखिम उठा रही है।" कुल मिलाकर, डीओजे स्वैच्छिक स्व-प्रकटीकरण के आसपास के "गाजर" और "लाठी" को स्पष्ट और आगे बढ़ने वाली कंपनियों के लिए अधिक अनुकूल बनाना चाहता है। अपने आप को आगाह समझो।

सभी संचारों को सुरक्षित रखें—अन्यथा

आने वाले मामलों में देखने के लिए एक तीसरी विशेषता डीओजे और एसईसी द्वारा डिजिटल साक्ष्य एकत्र करने की दिशा में एक और अधिक आक्रामक दृष्टिकोण है। कंपनियों को परिणाम भुगतने पड़ सकते हैं यदि उनके अनुपालन कार्यक्रम व्यक्तिगत उपकरणों के कर्मचारी उपयोग को कवर करने में विफल रहते हैं और तृतीय-पक्ष मैसेजिंग एप्लिकेशन जो क्षणिक संदेश सेवा की सुविधा देते हैं। अक्टूबर 2022 में, SEC खोला बैंक अपने कर्मचारियों द्वारा व्यक्तिगत उपकरणों और तृतीय-पक्ष मैसेजिंग प्लेटफ़ॉर्म के उपयोग को कैसे ट्रैक करते हैं, इसकी व्यापक उद्योग-व्यापी जाँच। डीओजे के वर्तमान एफ़सीपीए कॉर्पोरेट प्रवर्तन नीति "व्यावसायिक रिकॉर्ड के अनुचित विनाश या विलोपन" पर रोक लगाता है और कंपनियों के लिए समय पर और उचित उपचार के लिए पूर्ण क्रेडिट प्राप्त करने के लिए "व्यक्तिगत संचार और अल्पकालिक मैसेजिंग प्लेटफॉर्म के उपयोग पर उचित मार्गदर्शन और नियंत्रण लागू करने" की आवश्यकता होती है। कुछ व्यवसाय अपने कर्मचारियों को व्यक्तिगत सेल फोन और तृतीय-पक्ष एप्लिकेशन का उपयोग कंपनी व्यवसाय करने के लिए करने की अनुमति देते हैं, जिसमें तृतीय-पक्ष एप्लिकेशन शामिल हैं जो अल्पकालिक संदेश सेवा की सुविधा देते हैं, जिसमें संदेश गायब हो जाते हैं और सहेजे नहीं जाते हैं। इस तरह के संचार "कंपनियों की क्षमताओं के लिए महत्वपूर्ण चुनौतियों का सामना करते हैं ताकि यह सुनिश्चित किया जा सके कि उनके पास एक अच्छी तरह से काम करने वाला अनुपालन कार्यक्रम है और जब आवश्यक हो तो इस तरह के संचार तक पहुंचने की क्षमता है," अर्जेंटीना ने कहा।

पंक्तियों के बीच पढ़ने से, एफ़सीपीए जांच में जानकारी के महत्वपूर्ण स्रोतों के रूप में डीओजे व्यक्तिगत उपकरणों और तीसरे पक्ष के संदेश अनुप्रयोगों के माध्यम से कर्मचारियों के संचार को देखता है। बदले में, डीओजे उम्मीद करता है कि कंपनियां इस तरह के संचार के संरक्षण और संग्रह को सुनिश्चित करने के लिए कुछ प्रकार की कार्रवाई करेंगी, लेकिन ऐसी किसी भी कार्रवाई का सटीक प्रकार और डिग्री स्पष्ट नहीं है। नतीजतन, डीओजे नई तकनीक, उद्योगों में अवधारण आवश्यकताओं की एकरूपता की कमी, और विभिन्न न्यायालयों में गोपनीयता के प्रभाव के लिए अतिरिक्त मार्गदर्शन की आवश्यकता की जांच कर रहा है। अर्जेंटीना ने स्वीकार किया कि इस क्षेत्र में पारदर्शिता महत्वपूर्ण है: "हम समझते हैं कि विभाग को हमारी अपेक्षाओं और हमारी नीतियों के बारे में स्पष्ट और पूर्वानुमानित होना चाहिए ताकि आप अपने ग्राहकों को सर्वोत्तम सलाह प्रदान कर सकें और ताकि वे सेट करने के तरीके के बारे में कठिन विकल्प चुन सकें। प्राथमिकताएं और संसाधनों को कहां निर्देशित करना है। इस नीति बिंदु पर बढ़ते फोकस को ध्यान में रखते हुए, कंपनियों को यह सुनिश्चित करना चाहिए कि इससे पहले कि बहुत देर हो जाए, उनके अनुपालन कार्यक्रम व्यक्तिगत उपकरणों और तीसरे पक्ष के मैसेजिंग एप्लिकेशन के कर्मचारियों के उपयोग को कवर करते हैं।

आगे जा रहे हैं—गति बढ़ा रहे हैं?

2023 में एफ़सीपीए प्रवर्तन में कमी की उम्मीद न करें। बिडेन प्रशासन और डीओजे के अधिकारी इस वर्ष कम संख्या में प्रस्तावों के बावजूद, पिछले प्रशासन के विपरीत एफ़सीपीए प्रवर्तन के प्रति अपनी प्रतिबद्धता को दोहराते रहेंगे। हालांकि महामारी और पूर्व प्रशासन की प्राथमिकताओं ने डीओजे के एफसीपीए प्रवर्तन प्रयासों को देर से धीमा किया हो सकता है, यह निश्चित रूप से सरकार को विदेशी कानून प्रवर्तन प्राधिकरणों के साथ महत्वपूर्ण अभियोगों और प्रस्तावों का समन्वय करने से नहीं रोकता है जिसके परिणामस्वरूप सहयोगी देशों को पर्याप्त लाभ हुआ है। भविष्य में विदेशी कानून प्रवर्तन के साथ डीओजे का सहयोग एफसीपीए के मामले अधिक सामान्य हो सकते हैं, क्योंकि अन्य देश समन्वित जांच और प्रस्तावों के पुरस्कारों को प्राप्त करना चाहते हैं। इसके अतिरिक्त, डीओजे अधिकारियों के हाल के सार्वजनिक बयानों में एफ़सीपीए उल्लंघनों के स्वैच्छिक स्व-प्रकटीकरण पर बल दिया गया है और कंपनियों को अपने कर्मचारियों के डिजिटल संचार को बनाए रखने की आवश्यकता से पता चलता है कि डीओजे की भविष्य की जांच इन क्षेत्रों को आगे बढ़ने वाली संवीक्षा के साथ देखेगी। पिछले दो वर्षों में कुछ एफ़सीपीए प्रस्तावों को बिडेन-युग के डीओजे के संकेत के रूप में एफ़सीपीए के प्रति उदासीन दृष्टिकोण रखना जल्दबाजी होगी। बल्कि, मोनाको मेमो जारी करना और डीओजे अधिकारियों के हाल के सार्वजनिक बयानों में इस साल उनके प्रवर्तन प्रयासों के बारे में बताया गया है, जो इस बात का संकेत हो सकता है कि नए साल में एफसीपीए प्रवर्तन में तेजी देखने को मिलेगी।

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माइकल डी. मन्ज़ो, फर्म के एक सहयोगी ने इस ब्लॉग को तैयार करने में सहायता की।