नकली अरबपति जस्टिन कॉस्टेलो सह-प्रतिवादी ने एसईसी शिकायत का निपटारा किया

प्रतिभूति और विनिमय आयोग पांच अलग-अलग पेनी स्टॉक पंप-एंड-डंप योजनाओं के आरोपी एक व्यक्ति के खिलाफ दीवानी मुकदमे को निपटाने के लिए सहमत हो गया है, शुक्रवार को अदालती फाइलिंग का खुलासा हुआ।

आदमी, डेविड फेरारो, पर स्टॉक योजनाओं पर एक दूसरे प्रतिवादी, पूर्व संघीय भगोड़े जस्टिन कॉस्टेलो की सहायता के लिए अपने विपुल ट्विटर खाते का उपयोग करने का आरोप है। एसईसी ने कहा कि दोनों ने कथित तौर पर उन प्रयासों में लगभग 800,000 डॉलर का अवैध लाभ कमाया।

42 वर्षीय कॉस्टेलो, एसईसी की नागरिक शिकायत और एक अरबपति, हार्वर्ड एमबीए और दो बार घायल विशेष बल इराक युद्ध के दिग्गज के रूप में निवेशकों और अन्य लोगों को $ 35 मिलियन से ठगने के लिए संबंधित संघीय आपराधिक अभियोग दोनों में आरोपित है।

रैडफोर्ड, वीए के निवासी 44 वर्षीय फेरारो को कॉस्टेलो के खिलाफ आपराधिक मामले में आरोपित नहीं किया गया था, जो कि एसईसी सूट की तरह कई हफ्ते पहले वाशिंगटन राज्य के पश्चिमी जिले में यूएस डिस्ट्रिक्ट कोर्ट में दायर किया गया था।

लेकिन अभियोग कॉस्टेलो के अज्ञात, अज्ञात सह-साजिशकर्ता को फेरारो के प्रारंभिक के साथ संदर्भित करता है, उसी आचरण में शामिल है जो एसईसी शिकायत का आरोप लगाता है।

फेरारो आरोपों को स्वीकार या खंडन किए बिना एसईसी के मामले को निपटाने के लिए सहमत हुए। एक न्यायाधीश को अभी भी मामले को बंद करने के लिए एसईसी के प्रस्तावित समझौते पर हस्ताक्षर करने की आवश्यकता है, जो नहीं करता है कॉस्टेलो पर लागू करें।

सौदा स्थायी रूप से फेरारो को पेनी स्टॉक की किसी भी पेशकश में भाग लेने से रोक देगा।

निर्णय में यह भी कहा गया है कि एक न्यायाधीश यह निर्धारित करेगा कि क्या फेरारो के लिए उपयुक्त है, जिस पर प्रतिभूति अधिनियम और विनिमय अधिनियम का उल्लंघन करने का आरोप है, अपनी योजनाओं से किसी भी "गलत लाभ" के साथ-साथ किसी भी नागरिक दंड को अलग करना।

एसईसी के एक प्रवक्ता ने सीएनबीसी को बताया, "सार्वजनिक फाइलिंग से परे हमारे पास कोई टिप्पणी नहीं है।"

फेरारो के वकील, बोका रैटन, फ्लोरिडा के जेफरी कॉक्स ने निर्णय के प्रस्ताव पर टिप्पणी करने से इनकार कर दिया, यह देखते हुए कि एक न्यायाधीश ने अभी तक इस पर हस्ताक्षर नहीं किया था।

कॉक्स ने यह कहने से भी इनकार कर दिया कि क्या फेरारो ने कॉस्टेलो के खिलाफ मामले में संघीय अभियोजकों के साथ सहयोग किया था, जिन्होंने दोषी नहीं होने का अनुरोध किया है।

कॉस्टेलो के एक सिविल अटॉर्नी ने टिप्पणी के अनुरोध का तुरंत जवाब नहीं दिया।

कॉस्टेलो को इस महीने की शुरुआत में सैन डिएगो के बाहर एक दूरदराज के इलाके में एफबीआई स्वाट टीम द्वारा गिरफ्तार किया गया था, क्योंकि वह सहमत होने के बाद प्रतिभूतियों और वायर धोखाधड़ी के आरोपों का सामना करने में विफल रहा था। वो ले जा रहा था अमेरिका और मैक्सिकन मुद्रा में दसियों हज़ार डॉलर, एक फर्जी आईडी, सोने की छड़ें और कई बैंक कार्ड और चेकबुक, अभियोजकों का कहना है।

उन्हें बिना जमानत के सुनवाई के लिए लंबित रखने का आदेश दिया गया था, और वाशिंगटन राज्य को भेजने का आदेश दिया।

एसईसी की शिकायत में कहा गया है कि कॉस्टेलो 2019 के मध्य में फेरारो से मिले, जब फेरारो कॉस्टेलो की कंपनी, सार्वजनिक रूप से कारोबार करने वाली जीआरएन होल्डिंग कॉरपोरेशन में एक निवेशक थे, और विभिन्न निवेशक संदेश बोर्डों पर कंपनी के बारे में पोस्ट कर रहे थे।

फेरारो @computebux हैंडल के साथ ट्विटर का लगातार उपयोगकर्ता था, जिसके 10,000 से अधिक अनुयायी थे। एसईसी का आरोप है कि 90 से 13,000 के मध्य तक पोस्ट किए गए लगभग 2019 ट्वीट्स में से लगभग 2020 प्रतिशत ने एक विशिष्ट स्टॉक या स्टॉक का संदर्भ दिया।

एसईसी की शिकायत में कहा गया है, "प्रत्येक स्टॉक प्रमोशन योजना में, फेरारो ने एक पैसा स्टॉक की सिफारिश की जो कि वह और / या कॉस्टेलो फेरारो के ट्विटर अनुयायियों और जनता के स्वामित्व में थे।"

शिकायत के अनुसार, फेरारो समझ गए थे कि उनके ट्वीट से "... स्टॉक की कीमत बढ़ जाएगी"।

"अपने प्रचार ट्वीट्स में, फेरारो ने यह खुलासा नहीं किया कि वह और / या कॉस्टेलो उन शेयरों की अपनी होल्डिंग्स को फुलाए हुए बाजार में बेचने का इरादा रखते हैं जो फेरारो के ट्वीट्स ने बनाने में मदद की। फेरारो ने यह भी खुलासा नहीं किया कि कॉस्टेलो फेरारो को कुछ स्टॉक प्रमोशन योजनाओं से कॉस्टेलो के मुनाफे का एक हिस्सा देने के लिए सहमत हो गया था, "एसईसी ने आरोप लगाया।

योजना में प्रचारित शेयरों में कैनाल कैपिटल कॉर्प, तलहटी अन्वेषण, REMSस्लीप होल्डिंग्स, क्लैंसी सिस्टम्स इंटरनेशनल, साथ ही विलय करने वाली दो फर्में, हेमपस्ट्रक्ट और रिवरडेल ऑयल एंड गैस कार्पोरेशन

एसईसी ने इस महीने की शुरुआत में एक प्रेस विज्ञप्ति में कहा, "इन कथित योजनाओं के माध्यम से, कॉस्टेलो और फेरारो ने अवैध व्यापारिक लाभ में लगभग 792,000 डॉलर कमाए।"

शिकायत में कहा गया है कि 2019 और 2020 में फेरारो अलग-अलग स्टॉक प्रमोशन योजनाओं में शामिल हैं, जिसमें पेनी स्टॉक पॉवरडाइन इंटरनेशनल और साउथ बीच स्पिरिट्स शामिल हैं।