मॉर्गन स्टेनली की सहायक कंपनी इलेक्ट्रॉनिक ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म ई*ट्रेड पर पर्यवेक्षी प्रणालियों की स्थापना और रखरखाव में विफलताओं के लिए वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) द्वारा निंदा आदेश के साथ $350,000 का जुर्माना लगाया गया है।
मंगलवार को घोषित स्व-नियामक एजेंसी ने अमेरिकी की ओर से कई उल्लंघनों का आरोप लगाया
ट्रेडिंग प्लैटफ़ार्म
ट्रेडिंग Platform
एफएक्स स्पेस में, एक मुद्रा व्यापार मंच एक सॉफ्टवेयर है जो दलालों द्वारा उनके संबंधित ग्राहक आधार को प्रदान किया जाता है, जो व्यापक बाजार में व्यापारियों के रूप में पहुंच प्राप्त करता है। आमतौर पर, यह एक ऑनलाइन इंटरफ़ेस या मोबाइल ऐप को दर्शाता है, जो ऑर्डर प्रोसेसिंग के लिए टूल के साथ पूर्ण होता है। प्रत्येक ब्रोकर को विभिन्न ग्राहकों की जरूरतों को समायोजित करने के लिए एक या अधिक ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म की आवश्यकता होती है। कंपनी की पेशकश की रीढ़ होने के नाते, एक ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म ग्राहकों को उद्धरण, व्यापार के लिए उपकरणों का चयन, उद्धरण, चार्ट पर रीयल-टाइम अपडेट प्रदान करता है और यह मुख्य फ्रंटएंड है जिसका ग्राहक सामना कर रहे हैं। दलाल या तो मौजूदा ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म का उपयोग करते हैं और कभी-कभी अनुकूलित करते हैं उन्हें, या खरोंच से अपना स्वयं का मंच विकसित करें। खुदरा एफएक्स ट्रेडिंग व्यवसाय की शुरुआत के बाद से मेटाक्वाट्स और इसके प्लेटफॉर्म मेटाट्रेडर 4 (एमटी4) और मेटाट्रेडर 5 (एमटी5) उद्योग मानक रहे हैं, खासकर जब यह स्वचालित ट्रेडिंग की बात आती है। एमटी 4 लचीलापन दिखाता है जबकि एमटी 4 को लंबे समय से सर्वव्यापी के रूप में देखा जाता है। दलालों की पेशकश, मेटाक्वाट्स द्वारा लक्षित प्रोत्साहन ने हाल के वर्षों में एमटी5 को व्यापक रूप से अपनाया है। MT4 या MT5 जैसे उन्नत ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म भी ट्रेडिंग के लिए उपलब्ध परिसंपत्ति वर्गों की एक विस्तृत श्रृंखला तक पहुंच की अनुमति देते हैं। पिछले एक दशक में ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म का विकास MT4 या MT5 को सफलतापूर्वक अलग करने में विफल रहा है, विशेष रूप से खुदरा बाजार में। हालांकि, संस्थागत बाजारों में, ब्रोकरेज कंपनियां और बैंकिंग संस्थाएं संस्थागत ट्रेडिंग चैनलों के माध्यम से निष्पादित ट्रेडों के साथ आंतरिक जरूरतों को पूरा करने में मदद करने के लिए मालिकाना मुद्रा ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म का निर्माण और उपयोग करती हैं। अब तक कई खुदरा ग्राहकों के लिए सबसे महत्वपूर्ण पैरामीटर वैकल्पिकता और ट्रेडिंग पर उपलब्ध जोड़े हैं। मंच। इसके अतिरिक्त, व्यापारियों की मांग ने उन्नत चार्टिंग और अन्य टूल जैसी नई सुविधाओं पर अधिक जोर दिया है।
एफएक्स स्पेस में, एक मुद्रा व्यापार मंच एक सॉफ्टवेयर है जो दलालों द्वारा उनके संबंधित ग्राहक आधार को प्रदान किया जाता है, जो व्यापक बाजार में व्यापारियों के रूप में पहुंच प्राप्त करता है। आमतौर पर, यह एक ऑनलाइन इंटरफ़ेस या मोबाइल ऐप को दर्शाता है, जो ऑर्डर प्रोसेसिंग के लिए टूल के साथ पूर्ण होता है। प्रत्येक ब्रोकर को विभिन्न ग्राहकों की जरूरतों को समायोजित करने के लिए एक या अधिक ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म की आवश्यकता होती है। कंपनी की पेशकश की रीढ़ होने के नाते, एक ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म ग्राहकों को उद्धरण, व्यापार के लिए उपकरणों का चयन, उद्धरण, चार्ट पर रीयल-टाइम अपडेट प्रदान करता है और यह मुख्य फ्रंटएंड है जिसका ग्राहक सामना कर रहे हैं। दलाल या तो मौजूदा ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म का उपयोग करते हैं और कभी-कभी अनुकूलित करते हैं उन्हें, या खरोंच से अपना स्वयं का मंच विकसित करें। खुदरा एफएक्स ट्रेडिंग व्यवसाय की शुरुआत के बाद से मेटाक्वाट्स और इसके प्लेटफॉर्म मेटाट्रेडर 4 (एमटी4) और मेटाट्रेडर 5 (एमटी5) उद्योग मानक रहे हैं, खासकर जब यह स्वचालित ट्रेडिंग की बात आती है। एमटी 4 लचीलापन दिखाता है जबकि एमटी 4 को लंबे समय से सर्वव्यापी के रूप में देखा जाता है। दलालों की पेशकश, मेटाक्वाट्स द्वारा लक्षित प्रोत्साहन ने हाल के वर्षों में एमटी5 को व्यापक रूप से अपनाया है। MT4 या MT5 जैसे उन्नत ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म भी ट्रेडिंग के लिए उपलब्ध परिसंपत्ति वर्गों की एक विस्तृत श्रृंखला तक पहुंच की अनुमति देते हैं। पिछले एक दशक में ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म का विकास MT4 या MT5 को सफलतापूर्वक अलग करने में विफल रहा है, विशेष रूप से खुदरा बाजार में। हालांकि, संस्थागत बाजारों में, ब्रोकरेज कंपनियां और बैंकिंग संस्थाएं संस्थागत ट्रेडिंग चैनलों के माध्यम से निष्पादित ट्रेडों के साथ आंतरिक जरूरतों को पूरा करने में मदद करने के लिए मालिकाना मुद्रा ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म का निर्माण और उपयोग करती हैं। अब तक कई खुदरा ग्राहकों के लिए सबसे महत्वपूर्ण पैरामीटर वैकल्पिकता और ट्रेडिंग पर उपलब्ध जोड़े हैं। मंच। इसके अतिरिक्त, व्यापारियों की मांग ने उन्नत चार्टिंग और अन्य टूल जैसी नई सुविधाओं पर अधिक जोर दिया है।
इस टर्म को पढ़ें. सबसे पहले, यह पर्यवेक्षी प्रणालियों में खामियों के कारण जोड़-तोड़ वाले व्यापार का पता लगाने में विफल रहा।
हालाँकि प्लेटफ़ॉर्म ने संभावित वॉश ट्रेडों और पूर्व-व्यवस्थित ट्रेडों की पहचान करने के लिए दिसंबर 2016 और नवंबर 2021 के बीच कई निगरानी रिपोर्टों का उपयोग किया, लेकिन ऐसी धोखाधड़ी गतिविधियों का पता लगाने के लिए उपयोग किए गए मापदंडों को भारी रूप से प्रतिबंधित किया गया था।
E*TRADE को अपनी निगरानी रिपोर्टों में मापदंडों को संशोधित करने के लिए भी बाध्य किया गया था, जिसने विशेष रूप से कम कीमत वाली प्रतिभूतियों में संभावित मार्किंग-द-क्लोज गतिविधि का पता लगाने को प्रतिबंधित कर दिया था। इसके अलावा, एजेंसी ने निगरानी प्रणाली के डिज़ाइन की कमियों पर भी सवाल उठाया जो कम कारोबार वाले शेयरों की कृत्रिम रूप से बढ़ी या घटी हुई कीमत की कुशलता से पहचान नहीं कर सकी।
“ई*ट्रेड एक पर्यवेक्षी प्रणाली स्थापित करने और बनाए रखने में विफल रहा जिसे हासिल करने के लिए उचित रूप से डिजाइन किया गया था
अनुपालन
अनुपालन
वित्त, बैंकिंग, निवेश और बीमा अनुपालन में सरकारी नियामक प्राधिकरण द्वारा निर्धारित नियमों या आदेशों का पालन करने का उल्लेख है, या तो सेवा प्रदान करने या लेनदेन को संसाधित करने के रूप में। वित्त से संबंधित अनुपालन भी स्थापित दिशानिर्देशों या विशिष्टताओं का पालन करने की स्थिति होगी। यह पदनाम यह सुनिश्चित करने के प्रयासों को भी शामिल कर सकता है कि संगठन उद्योग के नियमों और सरकारी कानून दोनों का पालन कर रहे हैं। अनुपालन को समझना अनुपालन जांच और संतुलन की एक प्रणाली है जो धोखाधड़ी और अक्षमताओं को रोकता है। इसके अतिरिक्त, यह जनता की सुरक्षा के अंतिम लक्ष्य के साथ संघीय वित्तीय नियमों के साथ सहयोग भी सुनिश्चित करता है और धोखाधड़ी, मनी लॉन्ड्रिंग और आतंकवादी फंडिंग को रोकने के लिए सरकारी एजेंसियों को आवश्यक जानकारी प्रदान करता है। . वित्तीय उद्योग में अनुपालन बाजारों को स्थिरता प्रदान करता है और ग्राहकों, श्रमिकों और करदाताओं को नैतिक खतरों से बचाने के लिए कार्य करता है जो व्यक्तिगत निर्णयों में विरासत में मिले हैं। कई संगठन अनुपालन डेटा को ट्रैक और संग्रहीत करने के लिए भी बाध्य हैं। इसमें वे सभी डेटा शामिल हैं जो प्रासंगिक हैं या किसी कंपनी, ब्रोकरेज, आदि से संबंधित हैं, जिनका उपयोग अनुपालन या नियामक रिपोर्टिंग को लागू करने या मान्य करने के उद्देश्य से किया जा सकता है। स्थानांतरण नियमों और अनुपालन के महत्व को देखते हुए, उन्नत सॉफ़्टवेयर का उपयोग तेजी से हो रहा है कंपनियों को अपने अनुपालन डेटा को अधिक कुशलता से प्रबंधित करने में मदद करने के लिए लागू किया गया। इस कैश में गणना, डेटा ट्रांसफर और ऑडिट ट्रेल्स शामिल हैं। हालांकि वित्त एक विश्व स्तर पर एकीकृत अवधारणा है, अनुपालन नहीं है। नियामक अनुपालन उद्योगों और क्षेत्राधिकार दोनों में भिन्न होता है। उदाहरण के लिए, एक देश के वित्तीय नियामक ढांचे की कमी या दूसरे में भिन्न हो सकते हैं। ध्यान दें, विदेशी मुद्रा उद्योग में अनुपालन के मामले में सबसे कड़े विनियमित क्षेत्राधिकार में संयुक्त राज्य अमेरिका, यूनाइटेड किंगडम या अधिकांश यूरोपीय संघ के देश, ऑस्ट्रेलिया, न्यूजीलैंड, कनाडा और अन्य शामिल हैं।
वित्त, बैंकिंग, निवेश और बीमा अनुपालन में सरकारी नियामक प्राधिकरण द्वारा निर्धारित नियमों या आदेशों का पालन करने का उल्लेख है, या तो सेवा प्रदान करने या लेनदेन को संसाधित करने के रूप में। वित्त से संबंधित अनुपालन भी स्थापित दिशानिर्देशों या विशिष्टताओं का पालन करने की स्थिति होगी। यह पदनाम यह सुनिश्चित करने के प्रयासों को भी शामिल कर सकता है कि संगठन उद्योग के नियमों और सरकारी कानून दोनों का पालन कर रहे हैं। अनुपालन को समझना अनुपालन जांच और संतुलन की एक प्रणाली है जो धोखाधड़ी और अक्षमताओं को रोकता है। इसके अतिरिक्त, यह जनता की सुरक्षा के अंतिम लक्ष्य के साथ संघीय वित्तीय नियमों के साथ सहयोग भी सुनिश्चित करता है और धोखाधड़ी, मनी लॉन्ड्रिंग और आतंकवादी फंडिंग को रोकने के लिए सरकारी एजेंसियों को आवश्यक जानकारी प्रदान करता है। . वित्तीय उद्योग में अनुपालन बाजारों को स्थिरता प्रदान करता है और ग्राहकों, श्रमिकों और करदाताओं को नैतिक खतरों से बचाने के लिए कार्य करता है जो व्यक्तिगत निर्णयों में विरासत में मिले हैं। कई संगठन अनुपालन डेटा को ट्रैक और संग्रहीत करने के लिए भी बाध्य हैं। इसमें वे सभी डेटा शामिल हैं जो प्रासंगिक हैं या किसी कंपनी, ब्रोकरेज, आदि से संबंधित हैं, जिनका उपयोग अनुपालन या नियामक रिपोर्टिंग को लागू करने या मान्य करने के उद्देश्य से किया जा सकता है। स्थानांतरण नियमों और अनुपालन के महत्व को देखते हुए, उन्नत सॉफ़्टवेयर का उपयोग तेजी से हो रहा है कंपनियों को अपने अनुपालन डेटा को अधिक कुशलता से प्रबंधित करने में मदद करने के लिए लागू किया गया। इस कैश में गणना, डेटा ट्रांसफर और ऑडिट ट्रेल्स शामिल हैं। हालांकि वित्त एक विश्व स्तर पर एकीकृत अवधारणा है, अनुपालन नहीं है। नियामक अनुपालन उद्योगों और क्षेत्राधिकार दोनों में भिन्न होता है। उदाहरण के लिए, एक देश के वित्तीय नियामक ढांचे की कमी या दूसरे में भिन्न हो सकते हैं। ध्यान दें, विदेशी मुद्रा उद्योग में अनुपालन के मामले में सबसे कड़े विनियमित क्षेत्राधिकार में संयुक्त राज्य अमेरिका, यूनाइटेड किंगडम या अधिकांश यूरोपीय संघ के देश, ऑस्ट्रेलिया, न्यूजीलैंड, कनाडा और अन्य शामिल हैं।
इस टर्म को पढ़ें लागू संघीय प्रतिभूति कानूनों और विनियमों और संभावित हेरफेर व्यापार से संबंधित एफआईएनआरए नियमों के साथ, ”घोषणा में कहा गया है।
आदेश स्वीकार किया गया
ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म पहले ही मौद्रिक दंड सहित एफआईएनआरए के आदेश पर सहमत हो चुका है। यह एजेंसी को उल्लिखित आरोपों के आधार पर ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म पर आगे शुल्क लगाने से प्रतिबंधित करेगा।
कुल जुर्माने में से, $144,500 FINRA को देय है, जैसा कि आधिकारिक सूचना में बताया गया है।
"[स्वीकृति, छूट और सहमति पत्र (एडब्ल्यूसी)] इस शर्त पर प्रस्तुत किया गया है कि, यदि स्वीकार किया जाता है, तो एफआईएनआरए इस एडब्ल्यूसी में वर्णित समान तथ्यात्मक निष्कर्षों के आधार पर उल्लंघन का आरोप लगाने वाले प्रतिवादी के खिलाफ भविष्य में कोई कार्रवाई नहीं करेगा," नोटिस जोड़ा गया.
"प्रतिवादी इस नोटिस पर मौद्रिक मंजूरी का भुगतान करने के लिए सहमत है कि यह एडब्ल्यूसी स्वीकार कर लिया गया है और ऐसा भुगतान देय है।"
मॉर्गन स्टेनली की सहायक कंपनी इलेक्ट्रॉनिक ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म ई*ट्रेड पर पर्यवेक्षी प्रणालियों की स्थापना और रखरखाव में विफलताओं के लिए वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) द्वारा निंदा आदेश के साथ $350,000 का जुर्माना लगाया गया है।
मंगलवार को घोषित स्व-नियामक एजेंसी ने अमेरिकी की ओर से कई उल्लंघनों का आरोप लगाया
ट्रेडिंग प्लैटफ़ार्म
ट्रेडिंग Platform
एफएक्स स्पेस में, एक मुद्रा व्यापार मंच एक सॉफ्टवेयर है जो दलालों द्वारा उनके संबंधित ग्राहक आधार को प्रदान किया जाता है, जो व्यापक बाजार में व्यापारियों के रूप में पहुंच प्राप्त करता है। आमतौर पर, यह एक ऑनलाइन इंटरफ़ेस या मोबाइल ऐप को दर्शाता है, जो ऑर्डर प्रोसेसिंग के लिए टूल के साथ पूर्ण होता है। प्रत्येक ब्रोकर को विभिन्न ग्राहकों की जरूरतों को समायोजित करने के लिए एक या अधिक ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म की आवश्यकता होती है। कंपनी की पेशकश की रीढ़ होने के नाते, एक ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म ग्राहकों को उद्धरण, व्यापार के लिए उपकरणों का चयन, उद्धरण, चार्ट पर रीयल-टाइम अपडेट प्रदान करता है और यह मुख्य फ्रंटएंड है जिसका ग्राहक सामना कर रहे हैं। दलाल या तो मौजूदा ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म का उपयोग करते हैं और कभी-कभी अनुकूलित करते हैं उन्हें, या खरोंच से अपना स्वयं का मंच विकसित करें। खुदरा एफएक्स ट्रेडिंग व्यवसाय की शुरुआत के बाद से मेटाक्वाट्स और इसके प्लेटफॉर्म मेटाट्रेडर 4 (एमटी4) और मेटाट्रेडर 5 (एमटी5) उद्योग मानक रहे हैं, खासकर जब यह स्वचालित ट्रेडिंग की बात आती है। एमटी 4 लचीलापन दिखाता है जबकि एमटी 4 को लंबे समय से सर्वव्यापी के रूप में देखा जाता है। दलालों की पेशकश, मेटाक्वाट्स द्वारा लक्षित प्रोत्साहन ने हाल के वर्षों में एमटी5 को व्यापक रूप से अपनाया है। MT4 या MT5 जैसे उन्नत ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म भी ट्रेडिंग के लिए उपलब्ध परिसंपत्ति वर्गों की एक विस्तृत श्रृंखला तक पहुंच की अनुमति देते हैं। पिछले एक दशक में ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म का विकास MT4 या MT5 को सफलतापूर्वक अलग करने में विफल रहा है, विशेष रूप से खुदरा बाजार में। हालांकि, संस्थागत बाजारों में, ब्रोकरेज कंपनियां और बैंकिंग संस्थाएं संस्थागत ट्रेडिंग चैनलों के माध्यम से निष्पादित ट्रेडों के साथ आंतरिक जरूरतों को पूरा करने में मदद करने के लिए मालिकाना मुद्रा ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म का निर्माण और उपयोग करती हैं। अब तक कई खुदरा ग्राहकों के लिए सबसे महत्वपूर्ण पैरामीटर वैकल्पिकता और ट्रेडिंग पर उपलब्ध जोड़े हैं। मंच। इसके अतिरिक्त, व्यापारियों की मांग ने उन्नत चार्टिंग और अन्य टूल जैसी नई सुविधाओं पर अधिक जोर दिया है।
एफएक्स स्पेस में, एक मुद्रा व्यापार मंच एक सॉफ्टवेयर है जो दलालों द्वारा उनके संबंधित ग्राहक आधार को प्रदान किया जाता है, जो व्यापक बाजार में व्यापारियों के रूप में पहुंच प्राप्त करता है। आमतौर पर, यह एक ऑनलाइन इंटरफ़ेस या मोबाइल ऐप को दर्शाता है, जो ऑर्डर प्रोसेसिंग के लिए टूल के साथ पूर्ण होता है। प्रत्येक ब्रोकर को विभिन्न ग्राहकों की जरूरतों को समायोजित करने के लिए एक या अधिक ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म की आवश्यकता होती है। कंपनी की पेशकश की रीढ़ होने के नाते, एक ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म ग्राहकों को उद्धरण, व्यापार के लिए उपकरणों का चयन, उद्धरण, चार्ट पर रीयल-टाइम अपडेट प्रदान करता है और यह मुख्य फ्रंटएंड है जिसका ग्राहक सामना कर रहे हैं। दलाल या तो मौजूदा ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म का उपयोग करते हैं और कभी-कभी अनुकूलित करते हैं उन्हें, या खरोंच से अपना स्वयं का मंच विकसित करें। खुदरा एफएक्स ट्रेडिंग व्यवसाय की शुरुआत के बाद से मेटाक्वाट्स और इसके प्लेटफॉर्म मेटाट्रेडर 4 (एमटी4) और मेटाट्रेडर 5 (एमटी5) उद्योग मानक रहे हैं, खासकर जब यह स्वचालित ट्रेडिंग की बात आती है। एमटी 4 लचीलापन दिखाता है जबकि एमटी 4 को लंबे समय से सर्वव्यापी के रूप में देखा जाता है। दलालों की पेशकश, मेटाक्वाट्स द्वारा लक्षित प्रोत्साहन ने हाल के वर्षों में एमटी5 को व्यापक रूप से अपनाया है। MT4 या MT5 जैसे उन्नत ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म भी ट्रेडिंग के लिए उपलब्ध परिसंपत्ति वर्गों की एक विस्तृत श्रृंखला तक पहुंच की अनुमति देते हैं। पिछले एक दशक में ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म का विकास MT4 या MT5 को सफलतापूर्वक अलग करने में विफल रहा है, विशेष रूप से खुदरा बाजार में। हालांकि, संस्थागत बाजारों में, ब्रोकरेज कंपनियां और बैंकिंग संस्थाएं संस्थागत ट्रेडिंग चैनलों के माध्यम से निष्पादित ट्रेडों के साथ आंतरिक जरूरतों को पूरा करने में मदद करने के लिए मालिकाना मुद्रा ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म का निर्माण और उपयोग करती हैं। अब तक कई खुदरा ग्राहकों के लिए सबसे महत्वपूर्ण पैरामीटर वैकल्पिकता और ट्रेडिंग पर उपलब्ध जोड़े हैं। मंच। इसके अतिरिक्त, व्यापारियों की मांग ने उन्नत चार्टिंग और अन्य टूल जैसी नई सुविधाओं पर अधिक जोर दिया है।
इस टर्म को पढ़ें. सबसे पहले, यह पर्यवेक्षी प्रणालियों में खामियों के कारण जोड़-तोड़ वाले व्यापार का पता लगाने में विफल रहा।
हालाँकि प्लेटफ़ॉर्म ने संभावित वॉश ट्रेडों और पूर्व-व्यवस्थित ट्रेडों की पहचान करने के लिए दिसंबर 2016 और नवंबर 2021 के बीच कई निगरानी रिपोर्टों का उपयोग किया, लेकिन ऐसी धोखाधड़ी गतिविधियों का पता लगाने के लिए उपयोग किए गए मापदंडों को भारी रूप से प्रतिबंधित किया गया था।
E*TRADE को अपनी निगरानी रिपोर्टों में मापदंडों को संशोधित करने के लिए भी बाध्य किया गया था, जिसने विशेष रूप से कम कीमत वाली प्रतिभूतियों में संभावित मार्किंग-द-क्लोज गतिविधि का पता लगाने को प्रतिबंधित कर दिया था। इसके अलावा, एजेंसी ने निगरानी प्रणाली के डिज़ाइन की कमियों पर भी सवाल उठाया जो कम कारोबार वाले शेयरों की कृत्रिम रूप से बढ़ी या घटी हुई कीमत की कुशलता से पहचान नहीं कर सकी।
“ई*ट्रेड एक पर्यवेक्षी प्रणाली स्थापित करने और बनाए रखने में विफल रहा जिसे हासिल करने के लिए उचित रूप से डिजाइन किया गया था
अनुपालन
अनुपालन
वित्त, बैंकिंग, निवेश और बीमा अनुपालन में सरकारी नियामक प्राधिकरण द्वारा निर्धारित नियमों या आदेशों का पालन करने का उल्लेख है, या तो सेवा प्रदान करने या लेनदेन को संसाधित करने के रूप में। वित्त से संबंधित अनुपालन भी स्थापित दिशानिर्देशों या विशिष्टताओं का पालन करने की स्थिति होगी। यह पदनाम यह सुनिश्चित करने के प्रयासों को भी शामिल कर सकता है कि संगठन उद्योग के नियमों और सरकारी कानून दोनों का पालन कर रहे हैं। अनुपालन को समझना अनुपालन जांच और संतुलन की एक प्रणाली है जो धोखाधड़ी और अक्षमताओं को रोकता है। इसके अतिरिक्त, यह जनता की सुरक्षा के अंतिम लक्ष्य के साथ संघीय वित्तीय नियमों के साथ सहयोग भी सुनिश्चित करता है और धोखाधड़ी, मनी लॉन्ड्रिंग और आतंकवादी फंडिंग को रोकने के लिए सरकारी एजेंसियों को आवश्यक जानकारी प्रदान करता है। . वित्तीय उद्योग में अनुपालन बाजारों को स्थिरता प्रदान करता है और ग्राहकों, श्रमिकों और करदाताओं को नैतिक खतरों से बचाने के लिए कार्य करता है जो व्यक्तिगत निर्णयों में विरासत में मिले हैं। कई संगठन अनुपालन डेटा को ट्रैक और संग्रहीत करने के लिए भी बाध्य हैं। इसमें वे सभी डेटा शामिल हैं जो प्रासंगिक हैं या किसी कंपनी, ब्रोकरेज, आदि से संबंधित हैं, जिनका उपयोग अनुपालन या नियामक रिपोर्टिंग को लागू करने या मान्य करने के उद्देश्य से किया जा सकता है। स्थानांतरण नियमों और अनुपालन के महत्व को देखते हुए, उन्नत सॉफ़्टवेयर का उपयोग तेजी से हो रहा है कंपनियों को अपने अनुपालन डेटा को अधिक कुशलता से प्रबंधित करने में मदद करने के लिए लागू किया गया। इस कैश में गणना, डेटा ट्रांसफर और ऑडिट ट्रेल्स शामिल हैं। हालांकि वित्त एक विश्व स्तर पर एकीकृत अवधारणा है, अनुपालन नहीं है। नियामक अनुपालन उद्योगों और क्षेत्राधिकार दोनों में भिन्न होता है। उदाहरण के लिए, एक देश के वित्तीय नियामक ढांचे की कमी या दूसरे में भिन्न हो सकते हैं। ध्यान दें, विदेशी मुद्रा उद्योग में अनुपालन के मामले में सबसे कड़े विनियमित क्षेत्राधिकार में संयुक्त राज्य अमेरिका, यूनाइटेड किंगडम या अधिकांश यूरोपीय संघ के देश, ऑस्ट्रेलिया, न्यूजीलैंड, कनाडा और अन्य शामिल हैं।
वित्त, बैंकिंग, निवेश और बीमा अनुपालन में सरकारी नियामक प्राधिकरण द्वारा निर्धारित नियमों या आदेशों का पालन करने का उल्लेख है, या तो सेवा प्रदान करने या लेनदेन को संसाधित करने के रूप में। वित्त से संबंधित अनुपालन भी स्थापित दिशानिर्देशों या विशिष्टताओं का पालन करने की स्थिति होगी। यह पदनाम यह सुनिश्चित करने के प्रयासों को भी शामिल कर सकता है कि संगठन उद्योग के नियमों और सरकारी कानून दोनों का पालन कर रहे हैं। अनुपालन को समझना अनुपालन जांच और संतुलन की एक प्रणाली है जो धोखाधड़ी और अक्षमताओं को रोकता है। इसके अतिरिक्त, यह जनता की सुरक्षा के अंतिम लक्ष्य के साथ संघीय वित्तीय नियमों के साथ सहयोग भी सुनिश्चित करता है और धोखाधड़ी, मनी लॉन्ड्रिंग और आतंकवादी फंडिंग को रोकने के लिए सरकारी एजेंसियों को आवश्यक जानकारी प्रदान करता है। . वित्तीय उद्योग में अनुपालन बाजारों को स्थिरता प्रदान करता है और ग्राहकों, श्रमिकों और करदाताओं को नैतिक खतरों से बचाने के लिए कार्य करता है जो व्यक्तिगत निर्णयों में विरासत में मिले हैं। कई संगठन अनुपालन डेटा को ट्रैक और संग्रहीत करने के लिए भी बाध्य हैं। इसमें वे सभी डेटा शामिल हैं जो प्रासंगिक हैं या किसी कंपनी, ब्रोकरेज, आदि से संबंधित हैं, जिनका उपयोग अनुपालन या नियामक रिपोर्टिंग को लागू करने या मान्य करने के उद्देश्य से किया जा सकता है। स्थानांतरण नियमों और अनुपालन के महत्व को देखते हुए, उन्नत सॉफ़्टवेयर का उपयोग तेजी से हो रहा है कंपनियों को अपने अनुपालन डेटा को अधिक कुशलता से प्रबंधित करने में मदद करने के लिए लागू किया गया। इस कैश में गणना, डेटा ट्रांसफर और ऑडिट ट्रेल्स शामिल हैं। हालांकि वित्त एक विश्व स्तर पर एकीकृत अवधारणा है, अनुपालन नहीं है। नियामक अनुपालन उद्योगों और क्षेत्राधिकार दोनों में भिन्न होता है। उदाहरण के लिए, एक देश के वित्तीय नियामक ढांचे की कमी या दूसरे में भिन्न हो सकते हैं। ध्यान दें, विदेशी मुद्रा उद्योग में अनुपालन के मामले में सबसे कड़े विनियमित क्षेत्राधिकार में संयुक्त राज्य अमेरिका, यूनाइटेड किंगडम या अधिकांश यूरोपीय संघ के देश, ऑस्ट्रेलिया, न्यूजीलैंड, कनाडा और अन्य शामिल हैं।
इस टर्म को पढ़ें लागू संघीय प्रतिभूति कानूनों और विनियमों और संभावित हेरफेर व्यापार से संबंधित एफआईएनआरए नियमों के साथ, ”घोषणा में कहा गया है।
आदेश स्वीकार किया गया
ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म पहले ही मौद्रिक दंड सहित एफआईएनआरए के आदेश पर सहमत हो चुका है। यह एजेंसी को उल्लिखित आरोपों के आधार पर ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म पर आगे शुल्क लगाने से प्रतिबंधित करेगा।
कुल जुर्माने में से, $144,500 FINRA को देय है, जैसा कि आधिकारिक सूचना में बताया गया है।
"[स्वीकृति, छूट और सहमति पत्र (एडब्ल्यूसी)] इस शर्त पर प्रस्तुत किया गया है कि, यदि स्वीकार किया जाता है, तो एफआईएनआरए इस एडब्ल्यूसी में वर्णित समान तथ्यात्मक निष्कर्षों के आधार पर उल्लंघन का आरोप लगाने वाले प्रतिवादी के खिलाफ भविष्य में कोई कार्रवाई नहीं करेगा," नोटिस जोड़ा गया.
"प्रतिवादी इस नोटिस पर मौद्रिक मंजूरी का भुगतान करने के लिए सहमत है कि यह एडब्ल्यूसी स्वीकार कर लिया गया है और ऐसा भुगतान देय है।"
स्रोत: https://www.financemagnetes.com/forex/brokers/finra-fines-etrade-350k-for-surveillance-failures/