निवेशकों को धोखा देने के लिए SEC द्वारा पूर्व FTX कार्यकारी निषाद सिंह पर आरोप लगाया गया

एफटीएक्स में इंजीनियरिंग के एक पूर्व निदेशक एफटीएक्स के निवेशकों को धोखा देने की योजना में "एक सक्रिय भागीदार" थे और अपने निजी इस्तेमाल के लिए एफटीएक्स से लाखों निकालने के लिए इतनी दूर चले गए, प्रतिभूति और विनिमय आयोग ने आरोप लगाया।  

SEC के एक बयान के अनुसार, क्रिप्टो एक्सचेंज FTX पर निवेशकों को धोखा देने के लिए निषाद सिंह पर मंगलवार को "एक बहु-वर्षीय योजना में उनकी भूमिका" का आरोप लगाया गया था। नवंबर में दिवालियापन संरक्षण के लिए दायर एक्सचेंज और इसके पूर्व सीईओ सैम बैंकमैन-फ्राइड आपराधिक और नागरिक आरोपों का सामना कर रहे हैं।  

SEC के अनुसार, FTX के निवेशकों को धोखा देने की योजना में सिंह "एक सक्रिय भागीदार" थे। सिंह ने अपने व्यक्तिगत उपयोग के लिए एफटीएक्स से लगभग 6 मिलियन डॉलर वापस ले लिए, जिसमें "मल्टी-मिलियन डॉलर का घर और धर्मार्थ कारणों के लिए दान" शामिल है। 

सिंह ने एसईसी शुल्कों के संबंध में एक "विभाजित समझौते" के लिए सहमति व्यक्त की, जिसे अदालत की मंजूरी का इंतजार है। इससे पहले मंगलवार को सिंह ने कथित तौर पर संघीय अभियोजकों द्वारा लगाए गए अलग-अलग आपराधिक आरोपों के लिए दोषी ठहराया। 

कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमीशन ने भी सिंह पर "गबन द्वारा धोखाधड़ी और सहायता और धोखाधड़ी को बढ़ावा देने" का आरोप लगाया। जिंस नियामक के एक बयान के अनुसार, सिंह ने एजेंसी के दावों का विरोध नहीं किया और "शिकायत में आरोपों पर उनकी देनदारी के रूप में निर्णय के प्रस्तावित सहमति आदेश के प्रवेश पर सहमति व्यक्त की।"

अल्मेडा कोड

SEC ने कहा कि सिंह ने सॉफ्टवेयर कोड भी बनाया है, जो FTX ग्राहक फंड को बैंकमैन-फ्राइड और गैरी वांग द्वारा स्थापित एक क्रिप्टो हेज फंड अल्मेडा रिसर्च में जाने की अनुमति देता है। एसईसी के एक बयान में कहा गया है, "बैंकमैन-फ्राइड द्वारा निवेशकों को दिए गए झूठे आश्वासन के बावजूद कि एफटीएक्स एक सुरक्षित क्रिप्टो एसेट ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म था, जिसमें ग्राहकों की संपत्ति की सुरक्षा के लिए परिष्कृत जोखिम कम करने के उपाय थे और अल्मेडा सिर्फ एक अन्य ग्राहक था।" .  

एजेंसी ने कहा कि सिंह को पता था या पता होना चाहिए था कि वे बयान भ्रामक थे।  

2021 में एक बिंदु पर, बैंकमैन-फ्राइड ने देखा कि FTX उनके $50 बिलियन वार्षिक राजस्व लक्ष्य से $1 मिलियन कम था और इसलिए सिंह को "किसी अन्य इकाई से फंड ट्रांसफर करने के लिए कहा, जिसे वे नियंत्रित करते थे, और $50 मिलियन को FTX द्वारा अर्जित राजस्व के रूप में गलत तरीके से चित्रित करने के लिए कहा था। पूरे 2021 में, “एसईसी ने अपनी शिकायत में कहा। एसईसी का दावा है, "सिंह ने फिर फर्जी हस्तांतरण की एक श्रृंखला को पीछे कर दिया, और बाद में हस्तांतरण के बारे में लेखा परीक्षकों से झूठ बोला और उन झूठों का समर्थन करने के लिए झूठे दस्तावेज तैयार किए।"

सिंह एफटीएक्स के लिए अल्मेडा की देनदारी के बारे में भी चिंतित थे, अन्य कारकों के साथ जो दोनों फर्मों की वित्तीय स्थिरता को खतरे में डालेंगे। एसईसी ने कहा कि सिंह ने कुछ एक्सचेंजों की "महत्वाकांक्षी" परियोजनाओं का विरोध किया, जिनके पास पर्याप्त संसाधन नहीं थे, मार्केटिंग और फर्म के अधिग्रहण पर अत्यधिक पैसा खर्च किया गया था।

एसईसी की फाइलिंग पढ़ती है, "फिर भी, इन चिंताओं के बावजूद, सिंह ने एफटीएक्स पर काम करना और बैंकमैन-फ्राइड का समर्थन करना जारी रखा।" 

CFTC ने दावा किया कि अलमेडा और FTX ने ऑफिस स्पेस, कर्मियों, प्रौद्योगिकी, बौद्धिक संपदा और अन्य संसाधनों को साझा किया, जिसमें कुछ कर्मियों और संसाधनों को भी शामिल किया गया था। यह सब इस आश्वासन के बावजूद था कि अल्मेडा और एफटीएक्स अलग-अलग संस्थाएं थीं।

जब एफटीएक्स का पतन शुरू हुआ, एलिसन ने अल्मेडा के कर्मचारियों के साथ एक बैठक की और कहा कि उसने, बैंकमैन-फ्राइड और अन्य ने अल्मेडा के कर्ज का भुगतान करने के लिए एफटीएक्स ग्राहक संपत्ति का उपयोग करने का फैसला किया था और सिंह और वांग इसके बारे में जानते थे। CFTC की शिकायत के अनुसार, अधिकांश अल्मेडा कर्मचारियों ने बैठक के तुरंत बाद इस्तीफा दे दिया।

बैंकमैन-फ्राइड के खिलाफ उनके चल रहे मामलों में सिंह का सहयोग नियामकों और अभियोजकों के लिए एक और बड़ा तख्तापलट है। एलिसन और वैंग ने पहले ही अपना दोष स्वीकार कर लिया है या आपराधिक और दीवानी मामलों में समझौता कर लिया है। 

"हम आरोप लगाते हैं कि यह धोखाधड़ी, शुद्ध और सरल था: जहां एक ओर एफटीएक्स ने निवेशकों के लिए अपने प्रभावी जोखिम शमन उपायों को टाल दिया, वहीं दूसरी ओर श्री सिंह और उनके सह-प्रतिवादी सॉफ्टवेयर कोड श्री सिंह का उपयोग करके ग्राहक धन की चोरी कर रहे थे। बनाएँ, “शिकायत की खबर के साथ जारी एक बयान में एसईसी के प्रवर्तन विभाग के निदेशक गुरबीर ग्रेवाल ने कहा। 

न्यूयॉर्क के दक्षिणी जिले के अमेरिकी अटॉर्नी कार्यालय ने भी समानांतर कार्रवाई में सिंह के खिलाफ आरोपों की घोषणा की। रॉयटर्स के अनुसार, सिंह ने मंगलवार को एक अदालती सुनवाई में एसडीएनवाई अभियोजकों द्वारा लाए गए छह आपराधिक आरोपों में दोषी ठहराया।

CFTC और SEC शुल्क और शिकायत विवरण पर अतिरिक्त जानकारी के साथ अपडेट किया गया। 

 द ब्लॉक के पूर्व सीईओ और बहुसंख्यक शेयरधारक ने पूर्व एफटीएक्स और अल्मेडा के संस्थापक सैम बैंकमैन-फ्राइड के ऋणों की एक श्रृंखला का खुलासा किया है।