हांगकांग के सिक्योरिटीज एंड फ्यूचर्स कमीशन (एसएफसी) ने सिटीग्रुप ग्लोबल मार्केट्स एशिया लिमिटेड को फटकार लगाई है और कुछ गंभीर नियामक विफलताओं के लिए HK$348.25 मिलियन (लगभग $44.68 मिलियन) का जुर्माना भी लगाया है।
नियामक के अनुसार, कंपनी ने अपने कैश इक्विटी कारोबार के तहत विभिन्न ट्रेडिंग डेस्कों को गलत लेबल वाले इंडिकेशन ऑफ इंटरेस्ट (आईओआई) फैलाने की अनुमति दी। उन्होंने 2008 और 2018 के बीच सुविधा व्यापार निष्पादित करते समय संस्थागत ग्राहकों को भी गलत तरीके से प्रस्तुत किया।
सिटी की एशियाई सहायक कंपनी द्वारा निष्पादित और हांगकांग नियामक द्वारा समीक्षा किए गए 174 नमूना सुविधा ट्रेडों में से 127 ने या तो ग्राहकों को गलत जानकारी प्रदान की, भ्रामक बयान दिए, या ऑर्डर रूटिंग से पहले ग्राहक की सहमति भी नहीं ली।
नियामक ने इस बात पर प्रकाश डाला कि ये कंपनी का व्यापक बेईमान व्यवहार है और अगर आंतरिक नियंत्रण और अनुपालन हो तो इससे आसानी से बचा जा सकता है।
एसएफसी के मुख्य कार्यकारी अधिकारी एशले एल्डर ने कहा, "सीजीएमएएल की विफलताओं की गंभीरता ने एक ऐसी संस्कृति को उजागर किया जिसने ईमानदारी के बुनियादी मानकों की कीमत पर राजस्व का पीछा करने को प्रोत्साहित किया।"
"परिणामस्वरूप, अधिक व्यवसाय की मांग करने और सीजीएमएएल की बाजार हिस्सेदारी बढ़ाने के लिए अविश्वसनीय वाणिज्यिक दबाव के सामने, ग्राहकों के सर्वोत्तम हित की कीमत पर और बाजार की अखंडता के नुकसान के लिए भ्रामक प्रथाओं को तैनात किया गया था।"
प्रबंधन जवाबदेह है
इसके अलावा, नियामक कंपनी के वरिष्ठ प्रबंधन की विफलताओं और खामियों का मूल्यांकन कर रहा है और उन्हें उनके पर्यवेक्षी कर्तव्यों से मुक्त करने पर विचार कर रहा है। यह इन सिटी प्रबंधन अधिकारियों के खिलाफ अनुशासनात्मक कार्रवाई भी शुरू करेगा।
एसएफसी के कार्यकारी निदेशक थॉमस एटकिंसन ने कहा, "एसएफसी की एक प्रमुख चिंता आचरण के उचित मानकों के रखरखाव और प्रासंगिक नियामक आवश्यकताओं के पालन को सुनिश्चित करने और इसके व्यवसाय और जोखिमों को समझने, प्रबंधित करने और निगरानी करने में सीजीएमएएल के वरिष्ठ प्रबंधन की विफलता है।" प्रवर्तन का.
"लंबे समय तक कदाचार की व्यापकता सीजीएमएएल के वरिष्ठ प्रबंधन की ओर से अपने प्रबंधन और पर्यवेक्षी जिम्मेदारियों को ठीक से निर्वहन करने में विफलता को दर्शाती है।"
हांगकांग के सिक्योरिटीज एंड फ्यूचर्स कमीशन (एसएफसी) ने सिटीग्रुप ग्लोबल मार्केट्स एशिया लिमिटेड को फटकार लगाई है और कुछ गंभीर नियामक विफलताओं के लिए HK$348.25 मिलियन (लगभग $44.68 मिलियन) का जुर्माना भी लगाया है।
नियामक के अनुसार, कंपनी ने अपने कैश इक्विटी कारोबार के तहत विभिन्न ट्रेडिंग डेस्कों को गलत लेबल वाले इंडिकेशन ऑफ इंटरेस्ट (आईओआई) फैलाने की अनुमति दी। उन्होंने 2008 और 2018 के बीच सुविधा व्यापार निष्पादित करते समय संस्थागत ग्राहकों को भी गलत तरीके से प्रस्तुत किया।
सिटी की एशियाई सहायक कंपनी द्वारा निष्पादित और हांगकांग नियामक द्वारा समीक्षा किए गए 174 नमूना सुविधा ट्रेडों में से 127 ने या तो ग्राहकों को गलत जानकारी प्रदान की, भ्रामक बयान दिए, या ऑर्डर रूटिंग से पहले ग्राहक की सहमति भी नहीं ली।
नियामक ने इस बात पर प्रकाश डाला कि ये कंपनी का व्यापक बेईमान व्यवहार है और अगर आंतरिक नियंत्रण और अनुपालन हो तो इससे आसानी से बचा जा सकता है।
एसएफसी के मुख्य कार्यकारी अधिकारी एशले एल्डर ने कहा, "सीजीएमएएल की विफलताओं की गंभीरता ने एक ऐसी संस्कृति को उजागर किया जिसने ईमानदारी के बुनियादी मानकों की कीमत पर राजस्व का पीछा करने को प्रोत्साहित किया।"
"परिणामस्वरूप, अधिक व्यवसाय की मांग करने और सीजीएमएएल की बाजार हिस्सेदारी बढ़ाने के लिए अविश्वसनीय वाणिज्यिक दबाव के सामने, ग्राहकों के सर्वोत्तम हित की कीमत पर और बाजार की अखंडता के नुकसान के लिए भ्रामक प्रथाओं को तैनात किया गया था।"
प्रबंधन जवाबदेह है
इसके अलावा, नियामक कंपनी के वरिष्ठ प्रबंधन की विफलताओं और खामियों का मूल्यांकन कर रहा है और उन्हें उनके पर्यवेक्षी कर्तव्यों से मुक्त करने पर विचार कर रहा है। यह इन सिटी प्रबंधन अधिकारियों के खिलाफ अनुशासनात्मक कार्रवाई भी शुरू करेगा।
एसएफसी के कार्यकारी निदेशक थॉमस एटकिंसन ने कहा, "एसएफसी की एक प्रमुख चिंता आचरण के उचित मानकों के रखरखाव और प्रासंगिक नियामक आवश्यकताओं के पालन को सुनिश्चित करने और इसके व्यवसाय और जोखिमों को समझने, प्रबंधित करने और निगरानी करने में सीजीएमएएल के वरिष्ठ प्रबंधन की विफलता है।" प्रवर्तन का.
"लंबे समय तक कदाचार की व्यापकता सीजीएमएएल के वरिष्ठ प्रबंधन की ओर से अपने प्रबंधन और पर्यवेक्षी जिम्मेदारियों को ठीक से निर्वहन करने में विफलता को दर्शाती है।"
स्रोत: https://www.financemagnates.com/institutional-forex/hong-kong-sfc-fines-citigroups-asia-subsidiary-4468-million/