जेपी मॉर्गन गोल्ड ट्रेडर्स लंबे स्पूफिंग ट्रायल के बाद दोषी पाए गए

(ब्लूमबर्ग) - जेपी मॉर्गन चेस एंड कंपनी के पूर्व प्रमुख कीमती धातु व्यवसाय और उनके शीर्ष सोने के व्यापारी को शिकागो में इस आरोप में दोषी ठहराया गया था कि उन्होंने वर्षों तक बाजारों में हेरफेर किया, अमेरिकी सरकार को फर्जी "स्पूफिंग" पर अपनी लंबी कार्रवाई में जीत दिलाई। आदेश।

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माइकल नोवाक और ग्रेग स्मिथ को बुधवार को संघीय जूरी ने तीन सप्ताह के परीक्षण और आठ दिनों से अधिक विचार-विमर्श के बाद दोषी पाया। अभियोजकों ने सबूत प्रस्तुत किए जिसमें पूर्व सहकर्मियों द्वारा विस्तृत व्यापारिक रिकॉर्ड, चैट लॉग और गवाही शामिल थी, जिन्होंने 2008 से 2016 तक लाभ के लिए नोवाक और स्मिथ ने कीमती धातुओं की कीमतों को ऊपर और नीचे कैसे स्थानांतरित किया, इस पर "पर्दा वापस खींच लिया"।

एक तीसरे प्रतिवादी, जेफरी रफो, जो बैंक के कीमती धातु डेस्क पर एक विक्रेता थे, को साजिश में भाग लेने के आरोपों से बरी कर दिया गया था।

यह मामला अमेरिकी न्याय विभाग द्वारा की गई कार्रवाई में अब तक का सबसे बड़ा मामला था। डेस्क के प्रबंध निदेशक नोवाक और इसके शीर्ष व्यापारी स्मिथ को धोखाधड़ी, स्पूफिंग, बाजार में हेरफेर का दोषी ठहराया गया था। सरकार ने आरोप लगाया कि जेपी मॉर्गन में कीमती धातुओं का कारोबार एक आपराधिक उद्यम के रूप में चलाया जाता था, हालांकि जूरी ने तीनों लोगों को एक अलग रैकेटियरिंग आरोप से बरी कर दिया।

अभियोजक एवी पेरी ने समापन तर्क के दौरान कहा, "उनके पास बाजार को स्थानांतरित करने की शक्ति थी, दुनिया भर में सोने की कीमत में हेरफेर करने की शक्ति थी।"

यूएस डिस्ट्रिक्ट कोर्ट के जज एडमंड चांग ने कहा कि नोवाक और स्मिथ को अगले साल सजा सुनाई जाएगी। प्रत्येक को दशकों की जेल का सामना करना पड़ता है, हालांकि यह बहुत कम हो सकता है। 2020 में स्पूफिंग के दोषी दो ड्यूश बैंक एजी व्यापारियों को एक-एक साल जेल की सजा सुनाई गई थी।

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"जबकि हम इस बात से संतुष्ट हैं कि जूरी ने मिस्टर नोवाक को रैकेटियरिंग और साजिश से बरी कर दिया, हम जूरी के फैसले से बेहद निराश हैं, और अदालत में अपने अधिकारों की पुष्टि करना जारी रखेंगे," उनके वकील डेविड मिस्टर ने कहा। एक ई - मेल।

स्मिथ के एक वकील ने टिप्पणी मांगने वाले संदेशों का जवाब नहीं दिया।

रफ़ो के वकील गाय पेट्रिलो ने एक ईमेल में कहा, "मि. रफ़ो, उनका परिवार और हम हमेशा जेफ की बेगुनाही में विश्वास करते थे और आभारी हैं कि ये दुर्भाग्यपूर्ण आरोप अब उनके पीछे हैं। ”

जेपी मॉर्गन, सबसे बड़ा अमेरिकी बैंक, 2020 में न्याय विभाग के खिलाफ आरोपों को सुलझाने के लिए $ 920 मिलियन का भुगतान करने के लिए सहमत हुआ, वित्तीय संकट के बाद से बाजार में हेरफेर के आरोपी किसी भी वित्तीय संस्थान द्वारा अब तक का सबसे बड़ा जुर्माना।

बुधवार के फैसले के साथ, न्याय विभाग ने वॉल स्ट्रीट वित्तीय संस्थानों में 10 पूर्व व्यापारियों को दोषी ठहराया है, जिनमें जेपी मॉर्गन, मेरिल लिंच एंड कंपनी, ड्यूश बैंक एजी, द बैंक ऑफ नोवा स्कोटिया और मॉर्गन स्टेनली, सहायक अटॉर्नी जनरल केनेथ ए पोलाइट शामिल हैं। जूनियर ने एक बयान में कहा।

एफबीआई के आपराधिक जांच विभाग के सहायक निदेशक लुइस क्वेसाडा ने एक बयान में कहा, "आज की सजा दर्शाती है कि योजना कितनी भी जटिल या लंबी चलने वाली क्यों न हो, एफबीआई इस तरह के अपराधों में शामिल लोगों को न्याय के कटघरे में लाने के लिए प्रतिबद्ध है।"

कीमती धातुओं के बाजार में कुछ सबसे बड़े खिलाड़ियों के खिलाफ आपराधिक मामले को करीब से देखा गया था। 2010 में डोड-फ्रैंक अधिनियम के पारित होने के साथ स्पूफिंग अवैध हो गई।

ब्लू लाइन फ्यूचर्स के मुख्य बाजार रणनीतिकार फिल स्ट्रीबल ने कहा, "यह कुछ ऐसा है जो उस समय कीमती धातुओं के बाजारों में शामिल कई लोगों के दिमाग में था, और मैं कहूंगा कि यह फैसला एक अध्याय बंद कर देता है।" "इस तरह की बात कम से कम 15 साल या उससे अधिक समय से चल रही थी और लोग न्याय की प्रतीक्षा कर रहे थे, और मैंने कभी नहीं सोचा था कि यह कभी बंद हो जाएगा।"

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सख्त वित्तीय विनियमन की वकालत करने वाले संगठन बेटर मार्केट्स के सह-संस्थापक और मुख्य कार्यकारी अधिकारी डेनिस केलेहर ने कहा कि फैसले से "वॉल स्ट्रीट की सबसे बड़ी वित्तीय फर्मों और अधिकारियों को संकेत मिलना चाहिए कि वे कानून से ऊपर नहीं हैं।"

आपराधिक मुकदमे में स्टार गवाह पूर्व सहकर्मी थे जिन्होंने कहा कि उन्होंने वर्षों से स्पूफिंग गतिविधि में भाग लिया था। ट्रेडर्स जॉन एडमंड्स और क्रिश्चियन ट्रुंज ने जेपी मॉर्गन में सभी तीन प्रतिवादियों द्वारा बाजार में हेरफेर के बारे में गवाही दी, जबकि व्यापारी कोरी फ्लैम ने 2008 में जेपी मॉर्गन द्वारा अधिग्रहण किए जाने से पहले, भालू स्टर्न्स में स्मिथ और रफो के साथ काम करते समय इसी तरह के व्यवहार का वर्णन किया।

जेपी मॉर्गन का मामला अभियोजकों के लिए पूरी जीत नहीं था।

सभी तीन प्रतिवादियों को रैकेटियर प्रभावित और भ्रष्ट संगठन अधिनियम का उल्लंघन करने से बरी कर दिया गया, जो आमतौर पर गिरोह या माफियाओं के खिलाफ इस्तेमाल किया जाने वाला कानून है। जूरी सदस्य अभियोजकों के दावों से सहमत नहीं थे कि जेपी मॉर्गन कीमती-धातु डेस्क एक आपराधिक उद्यम के रूप में चलाया गया था। मुकदमे के दौरान पेश किए गए किसी भी गवाह या चैट लॉग ने प्रतिवादियों को स्पूफ करने के अपने इरादे पर खुले तौर पर चर्चा करते हुए नहीं दिखाया।

रैकेटियरिंग के आरोप भी बिल ह्वांग के खिलाफ संघीय सरकार के मामले का हिस्सा हैं, जिसका आर्कगोस कैपिटल मैनेजमेंट पिछले साल ध्वस्त हो गया था और बैंकों की लागत अरबों थी।

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मामला यूएस बनाम स्मिथ एट अल, 19-करोड़-00669, यूएस डिस्ट्रिक्ट कोर्ट, उत्तरी जिला इलिनोइस (शिकागो) का है।

(डीओजे से टिप्पणी के साथ अपडेट)

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