अमेरिकी प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) ने सोमवार को घोषणा की कि उसने बहु-वर्षीय धोखाधड़ी वाली पेनी स्टॉक योजनाओं में भाग लेने के लिए 16 प्रतिवादियों के खिलाफ आरोप दायर किए हैं, जिन्होंने 194 मिलियन डॉलर से अधिक की अवैध आय अर्जित की है।
के अनुसार प्रेस विज्ञप्तिकथित तौर पर पंप और डंप प्लॉट में शामिल लोग बहामास, ब्रिटिश वर्जिन द्वीप समूह, बुल्गारिया, कनाडा, केमैन द्वीप, मोनाको, स्पेन, तुर्की और यूनाइटेड किंगडम में स्थित हैं।
न्यूयॉर्क के दक्षिणी जिले के लिए संयुक्त राज्य जिला न्यायालय में दायर एसईसी की शिकायतों के अनुसार, सभी प्रतिवादियों ने धोखाधड़ी विरोधी और पंजीकरण से संबंधित संघीय प्रतिभूति कानूनों का उल्लंघन किया। अलग-अलग शिकायतों में कई प्रतिवादियों पर अपतटीय नामांकित कंपनियों के माध्यम से पेनी स्टॉक में शेयर जमा करने में विभिन्न प्रकार की भूमिका निभाने का आरोप लगाया गया है, जिन्हें उजागर करना मुश्किल है।
योजना पृष्ठभूमि
इसके अतिरिक्त, कई प्रतिवादियों पर नियामकों द्वारा पता लगाने से बचने के लिए एन्क्रिप्टेड टेक्स्ट संदेशों और फोन एप्लिकेशन का उपयोग करने और धोखाधड़ी को आगे बढ़ाने के लिए कई ऑफशोर खातों से पेनी स्टॉक खरीदने का आरोप लगाया गया है।
“हमारा आरोप है कि इन कार्रवाइयों में प्रतिवादियों ने एसईसी द्वारा अब तक आरोपित की गई कुछ सबसे जटिल माइक्रोकैप स्टॉक धोखाधड़ी योजनाओं को अंजाम दिया। विदेशों में अपने संचालन का पता लगाकर, एन्क्रिप्टेड मैसेजिंग का उपयोग करके, और अपतटीय खातों के एक जटिल नेटवर्क के माध्यम से संचालन करके, प्रतिवादियों ने अमेरिकी बाजारों और निवेशकों पर किए गए बड़े पैमाने पर धोखाधड़ी का पता लगाने से बचने की उम्मीद की थी। हालांकि, एसईसी के प्रवर्तन प्रभाग के निदेशक गुरबीर एस ग्रेवाल ने टिप्पणी की, "तीन एसईसी कार्यालयों की जांच टीमें सीमाओं के पार काम करते हुए हठपूर्वक अपना पीछा करती रहीं और इस कथित वैश्विक योजना को समाप्त कर दिया।"
जैसा कि शिकायत में आरोप लगाया गया है, कुछ प्रतिवादियों ने, जब उनमें से कुछ ने स्टॉक के शेयरों का एक बड़ा हिस्सा जमा कर लिया था, गुप्त रूप से संयुक्त राज्य अमेरिका और विदेशों में निवेशकों को स्टॉक बेचने के लिए प्रचार अभियानों को वित्तपोषित किया। आरोपों के अनुसार, जब उन अभियानों से स्टॉक की मांग और कीमतों में वृद्धि हुई, तो कुछ प्रतिवादियों ने महत्वपूर्ण लाभ कमाने के लिए एशिया, यूरोप और कैरेबियन में ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म पर स्टॉक बेच दिए।
अमेरिकी प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) ने सोमवार को घोषणा की कि उसने बहु-वर्षीय धोखाधड़ी वाली पेनी स्टॉक योजनाओं में भाग लेने के लिए 16 प्रतिवादियों के खिलाफ आरोप दायर किए हैं, जिन्होंने 194 मिलियन डॉलर से अधिक की अवैध आय अर्जित की है।
के अनुसार प्रेस विज्ञप्तिकथित तौर पर पंप और डंप प्लॉट में शामिल लोग बहामास, ब्रिटिश वर्जिन द्वीप समूह, बुल्गारिया, कनाडा, केमैन द्वीप, मोनाको, स्पेन, तुर्की और यूनाइटेड किंगडम में स्थित हैं।
न्यूयॉर्क के दक्षिणी जिले के लिए संयुक्त राज्य जिला न्यायालय में दायर एसईसी की शिकायतों के अनुसार, सभी प्रतिवादियों ने धोखाधड़ी विरोधी और पंजीकरण से संबंधित संघीय प्रतिभूति कानूनों का उल्लंघन किया। अलग-अलग शिकायतों में कई प्रतिवादियों पर अपतटीय नामांकित कंपनियों के माध्यम से पेनी स्टॉक में शेयर जमा करने में विभिन्न प्रकार की भूमिका निभाने का आरोप लगाया गया है, जिन्हें उजागर करना मुश्किल है।
योजना पृष्ठभूमि
इसके अतिरिक्त, कई प्रतिवादियों पर नियामकों द्वारा पता लगाने से बचने के लिए एन्क्रिप्टेड टेक्स्ट संदेशों और फोन एप्लिकेशन का उपयोग करने और धोखाधड़ी को आगे बढ़ाने के लिए कई ऑफशोर खातों से पेनी स्टॉक खरीदने का आरोप लगाया गया है।
“हमारा आरोप है कि इन कार्रवाइयों में प्रतिवादियों ने एसईसी द्वारा अब तक आरोपित की गई कुछ सबसे जटिल माइक्रोकैप स्टॉक धोखाधड़ी योजनाओं को अंजाम दिया। विदेशों में अपने संचालन का पता लगाकर, एन्क्रिप्टेड मैसेजिंग का उपयोग करके, और अपतटीय खातों के एक जटिल नेटवर्क के माध्यम से संचालन करके, प्रतिवादियों ने अमेरिकी बाजारों और निवेशकों पर किए गए बड़े पैमाने पर धोखाधड़ी का पता लगाने से बचने की उम्मीद की थी। हालांकि, एसईसी के प्रवर्तन प्रभाग के निदेशक गुरबीर एस ग्रेवाल ने टिप्पणी की, "तीन एसईसी कार्यालयों की जांच टीमें सीमाओं के पार काम करते हुए हठपूर्वक अपना पीछा करती रहीं और इस कथित वैश्विक योजना को समाप्त कर दिया।"
जैसा कि शिकायत में आरोप लगाया गया है, कुछ प्रतिवादियों ने, जब उनमें से कुछ ने स्टॉक के शेयरों का एक बड़ा हिस्सा जमा कर लिया था, गुप्त रूप से संयुक्त राज्य अमेरिका और विदेशों में निवेशकों को स्टॉक बेचने के लिए प्रचार अभियानों को वित्तपोषित किया। आरोपों के अनुसार, जब उन अभियानों से स्टॉक की मांग और कीमतों में वृद्धि हुई, तो कुछ प्रतिवादियों ने महत्वपूर्ण लाभ कमाने के लिए एशिया, यूरोप और कैरेबियन में ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म पर स्टॉक बेच दिए।
स्रोत: https://www.financemagnetes.com/forex/us-sec-dismantles-194-million-global-pump-and-dump-scheme/