चाबी छीन लेना
- कॉइनबेस अपने अनुपालन कार्यक्रम को लेकर न्यूयॉर्क डिपार्टमेंट ऑफ फाइनेंशियल सर्विसेज के साथ $100 मिलियन का समझौता कर चुका है।
- एक्सचेंज पर 50 मिलियन डॉलर का जुर्माना लगाया गया है, और इसके अनुपालन प्रणाली को अद्यतन करने के लिए अतिरिक्त $ 50 मिलियन का निवेश करने पर सहमति हुई है।
- एनवाईडीएफएस ने मुख्य रूप से एक कमजोर अनुपालन संरचना और एक्सचेंज की विफलताओं के लिए प्लेटफॉर्म को अपनाने में वृद्धि को जिम्मेदार ठहराया।
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2020 और 2021 में कॉइनबेस ने खुद को उन्मत्त प्लेटफॉर्म अपनाने से अभिभूत पाया, NYDFS ने आज अपनी फाइलिंग में दावा किया। इसके परिणामस्वरूप एक्सचेंज एक मजबूत अनुपालन प्रणाली को बनाए रखने में विफल रहा।
बैकलॉग के महीने
कॉइनबेस ने न्यूयॉर्क के वित्तीय सेवा विभाग के साथ एक समझौता किया।
के अनुसार दाखिल, यूएस-आधारित क्रिप्टो एक्सचेंज अपने अनुपालन कार्यक्रम पर नियामक के साथ $100 मिलियन के समझौते पर सहमत हो गया है, जिसे NYDFS ने कई पहलुओं में कमी पाया। कॉइनबेस $ 50 मिलियन का जुर्माना चुकाएगा, और अपने अनुपालन कार्यक्रम को गति देने के लिए अतिरिक्त $ 50 मिलियन का निवेश करने का वचन दिया है।
एनवाईडीएफएस ने अपनी रिपोर्ट में संकेत दिया कि कॉइनबेस के अनुपालन यांत्रिकी में इसकी केवाईसी प्रक्रियाओं, इसकी लेनदेन निगरानी प्रणाली, इसके ओएफएसी स्क्रीनिंग कार्यक्रम और इसके एएमएल जोखिम आकलन सहित महत्वपूर्ण कमियां पाई गईं।
हालांकि इसने स्वीकार किया कि कॉइनबेस ने स्थिति को सुधारने के प्रयास किए थे, नियामक ने कंपनी की धीमी प्रगति के लिए आलोचना की, जिसे आंशिक रूप से अपर्याप्त अनुपालन संरचना पर दोषी ठहराया गया जो कि कॉइनबेस की जरूरतों को पूरा नहीं कर सका। "2021 के अंत तक, कॉइनबेस के पास 100,000 से अधिक (जिनमें से कई महीने पुराने थे) बिना समीक्षा किए गए लेन-देन की निगरानी के अलर्ट का बैकलॉग था, और ग्राहकों के बैकलॉग को बढ़ाया परिश्रम ("ईडीडी") की आवश्यकता 14,000 से अधिक थी।
कॉइनबेस की अनुपालन कठिनाइयों का एक अन्य कारण 2020 और 2021 में प्लेटफॉर्म को अपनाना था। एनवाईडीएफएस ने नोट किया कि एक्सचेंज ने मई 15 में 2021 गुना अधिक ग्राहक साइन-अप देखा और नवंबर 25 में लेनदेन के लिए 2021 गुना जनवरी 2020 की तुलना में। नियामकों के अनुसार, कॉइनबेस के पास बनाए रखने के लिए आवश्यक कर्मियों, संसाधनों और उपकरणों की कमी थी।
कॉइनबेस अभी भी है जांच के तहत कथित प्रतिभूतियों की बिक्री पर प्रतिभूति और विनिमय आयोग द्वारा। यह भी हो चुका है समन दिया इसकी लिस्टिंग प्रक्रिया और विभिन्न स्टेकिंग उत्पादों पर।
अस्वीकरण: लेखन के समय, इस लेख के लेखक के पास बीटीसी, ईटीएच और कई अन्य क्रिप्टो संपत्तियां थीं।
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स्रोत: https://cryptobriefing.com/coinbase-settles-for-100m-with-regulators-over-compliance-system/?utm_source=feed&utm_medium=rss