Tवॉल स्ट्रीट जर्नल (WSJ) की रिपोर्ट मंगलवार को न्यूयॉर्क स्टेट डिपार्टमेंट ऑफ फाइनेंशियल सर्विसेज (एनवाईडीएफएस) ने ऑनलाइन ब्रोकरेज रॉबिनहुड के क्रिप्टोक्यूरेंसी ट्रेडिंग डिवीजन पर एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग (एएमएल) और साइबर सुरक्षा मानकों (30 अगस्त) के कथित उल्लंघन के लिए $ 2 मिलियन का जुर्माना लगाया है।
फर्म के सार्वजनिक होने से पहले, रॉबिनहुड ने सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन के साथ एक फाइलिंग में जांच का खुलासा किया, जिसे मार्च में एनवाईडीएफएस द्वारा लॉन्च किया गया था। टी
रिपोर्टों के अनुसार, रॉबिनहुड, "अनुपालन विरोधी धन-शोधन और साइबर सुरक्षा कार्यक्रमों को बनाए रखने और प्रमाणित करने में विफल," जैसा कि न्यूयॉर्क राज्य वित्त नियामक की पहली क्रिप्टो प्रवर्तन कार्रवाई में कहा गया है। इसके अतिरिक्त, रॉबिनहुड को इसके अनुपालन का आकलन करने के लिए एक निष्पक्ष सलाहकार को नियुक्त करना चाहिए।
आगे रिपोर्ट के अनुसार, NYDFS पर्यवेक्षी परीक्षा और एक बाद की प्रवर्तन जांच ने निर्धारित किया कि रॉबिनहुड क्रिप्टो ने "महत्वपूर्ण विफलताओं" का कारण बना दिया था, जिसके कारण "कंपनी के प्रबंधन में कमी और इसके अनुपालन कार्यक्रमों की निगरानी" हुई, जिसमें संस्कृति को बनाए रखने में विफलता शामिल थी। कार्यक्रमों के लिए अनुपालन या संसाधनों का आवंटन, विशेष रूप से कंपनी के तेजी से विस्तार के रूप में।
रॉबिनहुड की सबसे हालिया तिमाही रिपोर्ट से पता चलता है कि मार्च के अंत तक, उसके पास लगभग 15.9 मिलियन मासिक सक्रिय ग्राहक थे। रिपोर्ट के अनुसार, निगम ने पिछले साल सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) फाइलिंग में एनवाईडीएफएस जांच और भुगतान का खुलासा किया।
एनवाईडीएफएस पूछताछ के अनुसार, रॉबिनहुड के लिए बैंक गोपनीयता अधिनियम और एएमएल अनुपालन कार्यक्रम में कर्मचारियों की कमी थी और यह अपने मैन्युअल लेनदेन निगरानी प्रणाली से पर्याप्त तेजी से संक्रमण करने में असमर्थ थे। जांच के अनुसार, कंपनी ने अपनी वेबसाइट पर ग्राहकों की शिकायतों के लिए एक विशिष्ट फोन नंबर पोस्ट करने में विफल रहने के कारण उपभोक्ता संरक्षण नियमों की भी अवहेलना की।
"हमने उद्योग-अग्रणी कानूनी, अनुपालन और साइबर सुरक्षा कार्यक्रमों के निर्माण में महत्वपूर्ण प्रगति की है, और अपने ग्राहकों को सर्वोत्तम सेवा देने के लिए इस काम को प्राथमिकता देना जारी रखेंगे।" रॉबिनहुड एसोसिएट जनरल काउंसिल ऑफ लिटिगेशन एंड रेगुलेटरी एनफोर्समेंट चेरिल क्रम्पटन ने मंगलवार को एक बयान में कहा।
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स्रोत: https://coinpedia.org/news/robinhood-faces-the-wrath-of-nydfs-fined-30-million/