एसईसी इनसाइडर ट्रेडिंग चार्ज के लिए कॉइनबेस कर्मचारी के साथ समझौता करता है

प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) ने मंगलवार को घोषणा की कि कॉइनबेस के पूर्व प्रबंधक इशान वाही और उनके भाई, निखिल वाही, एक्सचेंज से ज्ञान का उपयोग करके इनसाइडर ट्रेडिंग के लिए शुल्क निपटाने पर सहमत हुए हैं। 

पूर्व को 10.97 ईटीएच ($ 20,848.92) और 9,440 यूएसडीटी को जब्त करने के लिए मजबूर किया गया था, जबकि बाद वाले को $ 892,500 को जब्त करने के लिए बनाया गया था।

क्रिप्टो के पहले इनसाइडर ट्रेडिंग केस का अंत

एसईसी के अनुसार प्रेस विज्ञप्ति, भाइयों का जुर्माना उनकी ट्रेडिंग योजना से अवैध रूप से अर्जित लाभ के लिए दंड का प्रतिनिधित्व करता है, साथ ही पूर्व-निर्णय ब्याज भी।

भाइयों - उनके एक दोस्त, समीर रमानी के अलावा - पर जुलाई 2021 में न्याय विभाग द्वारा क्रिप्टोकरंसीज से जुड़े पहले इनसाइडर ट्रेडिंग मामले में आरोप लगाया गया था। विशेष रूप से, इशान वाही पर अपने भाई और दोस्त को उन सिक्कों के बारे में जानकारी देने का आरोप लगाया गया था जो जल्द ही कॉइनबेस में सूचीबद्ध होंगे, जो उन्हें सार्वजनिक लिस्टिंग घोषणाओं से पहले खरीद लेंगे। 

एसईसी ने समझाया, "कॉइनबेस ने इस तरह की जानकारी को गोपनीय माना और अपने कर्मचारियों को चेतावनी दी कि वे उस जानकारी के आधार पर व्यापार न करें या दूसरों को टिप न दें।"

विश्लेषण ने दिखाया है कि लोकप्रिय एक्सचेंजों पर सार्वजनिक लिस्टिंग का एक सिक्के की कीमत पर काफी हद तक प्रशंसनीय प्रभाव पड़ता है। वास्तव में, अभियोजकों द्वारा सह-साजिशकर्ताओं पर जून 1.5 और अप्रैल 55 के बीच 2021 विभिन्न टोकन ट्रेडों में $2022 मिलियन का लाभ उठाने का आरोप लगाया गया था। 

हालांकि शुरुआत में ईशान वाही लड़े उसके खिलाफ आरोप, वह अंततः दोषी ठहराना फरवरी में वायर फ्रॉड करने की साजिश के दो मामलों में। उनके भाई ने पहले ही सितंबर में ऐसा ही किया था, विलाप उसका अपराध "कुछ ऐसा था जिसके साथ मुझे हमेशा रहना होगा।"

एसईसी से सजा

दोनों भाई समझौते के सौदे के हिस्से के रूप में एसईसी के आरोपों से इनकार नहीं करने पर सहमत हुए।

हालांकि निखिल ने बड़ा जुर्माना भर दिया है, लेकिन वह केवल खर्च करेगा 10 महीने सलाखों के पीछे, अपने भाई के विपरीत 2 साल की जेल की सजा. 

SEC ने कहा कि समूह द्वारा खरीदी गई संपत्तियों में से कम से कम नौ "प्रतिभूतियां थीं," कॉइनबेस के दावों को धता बताते हुए कि एक्सचेंज किसी भी प्रतिभूतियों को सूचीबद्ध नहीं करता है। इशान वाही के वकील चुनौती दी फरवरी में ये दावे, और कॉइनबेस समग्र रूप से क्रिप्टो के लिए कानूनी वर्गीकरण के बारे में एजेंसी के साथ विवाद करना जारी रखता है 

एसईसी के प्रवर्तन विभाग के निदेशक गुरबीर एस. ग्रेवाल ने एजेंसी के बयान में कहा, "संघीय प्रतिभूति कानून क्रिप्टो परिसंपत्ति प्रतिभूतियों को इनसाइडर ट्रेडिंग के खिलाफ निषेध से छूट नहीं देते हैं, और न ही एसईसी को।" "मैं इस मामले को सुलझाने के लिए सफलतापूर्वक काम करने के लिए एसईसी कर्मचारियों का आभारी हूं।"