नियामकों ने एफटीएक्स जांच के साथ क्रिप्टो की जांच को आगे बढ़ाया

संयुक्त राज्य में नियामक अधिकारियों ने फिर से क्रिप्टो स्पेस की जांच बढ़ा दी है। रिपोर्टें सामने आई हैं कि संभावित प्रतिभूतियों के उल्लंघन के लिए FTX, सैम बैंकमैन-फ्राइड और 3AC की जांच चल रही है। 

सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) और कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमिशन (सीएफटीसी) कंपनियों की जांच करेंगे। 

वापस नियामक जांच के तहत 

एक राज्य फाइलिंग के अनुसार, क्रिप्टो एक्सचेंज एफटीएक्स, इसके यूएस डिवीजन एफटीएक्स यूएस, और एक्सचेंज के संस्थापक सैम बैंकमैन-फ्राइड संभावित प्रतिभूतियों के उल्लंघन पर टेक्सास अधिकारियों द्वारा जांच के अधीन हैं। रिपोर्टों के मुताबिक, नियामक जांच करेंगे कि क्या एफटीएक्स द्वारा पेश किए गए उपज वाले खाते अपंजीकृत प्रतिभूतियों के रूप में योग्य हैं, जैसा कि वोयाजर डिजिटल की दिवालियापन कार्यवाही के संबंध में एक अलग फाइलिंग में वर्णित है। सैम बैंकमैन-फ्राइड के नेतृत्व वाले एफटीएक्स ने हाल ही में दिवालिया फर्म की संपत्ति का अधिग्रहण करने के लिए नीलामी जीती थी। 

टेक्सास स्टेट सिक्योरिटीज बोर्ड के प्रवर्तन निदेशक, जोसेफ जेसन रोटुंडा ने कहा, 

"प्रवर्तन विभाग अब एफटीएक्स ट्रेडिंग, एफटीएक्स यूएस और सैम बैंकमैन-फ्राइड सहित उनके प्रिंसिपलों की जांच कर रहा है।"

अधिकारियों के साथ संचार में 

एफटीएक्स के एक प्रवक्ता ने कहा कि कंपनी नियामक अधिकारियों के साथ लगातार संपर्क में है और कुछ समय से ऐसा ही है। 

"हम कुछ समय के लिए टेक्सास राज्य नियामक के साथ बातचीत कर रहे हैं। हमारे पास एक लाइसेंस के लिए एक सक्रिय आवेदन है जो लंबित है और हमें विश्वास है कि हम अंतरिम में जो कर सकते हैं उसकी सीमा के भीतर पूरी तरह से काम कर रहे हैं। हम टेक्सास के साथ काम करना जारी रखने के लिए उत्सुक हैं।"

यील्ड-बेयरिंग अकाउंट्स की जांच की जा रही है 

राज्य के अधिकारियों द्वारा फाइलिंग में, रोटुंडा ने कहा कि उसने एफटीएक्स ऐप के माध्यम से एफटीएक्स पर एक खाता स्थापित किया और ईटीएच जमा और इस लिंक किए गए बैंक खाते से खाते में स्थानांतरित धन पर उपज अर्जित की। FTX अपने उपयोगकर्ताओं को जमा पर प्रतिफल अर्जित करने की अनुमति देता है, पहले $8 पर 10,000% APY तक और $5 से अधिक लेकिन $ 10,000 मिलियन से कम जमा पर 10% APY अर्जित करता है। रोटुंडा के अनुसार, एफटीएक्स ने टेक्सास राज्य में प्रतिभूतियों को बेचने या पेश करने के लिए पंजीकृत नहीं किया है। 

रोटुंडा ने फाइलिंग में लिखा, 

"मेरी उपज की कमाई और टेक्सास स्टेट सिक्योरिटीज बोर्ड के प्रवर्तन विभाग द्वारा चल रही जांच के आधार पर, उपज कार्यक्रम एक निवेश अनुबंध, ऋणग्रस्तता और नोट का सबूत प्रतीत होता है, और ऐसा लगता है कि टेक्सास में एक सुरक्षा के रूप में विनियमित किया जाता है। ।"

मल्लाह कनेक्शन 

सैम बैंकमैन-फ्राइड के नेतृत्व वाले एफटीएक्स ने जून में वोयाजर डिजिटल को $500 मिलियन की लाइन ऑफ क्रेडिट की पेशकश की थी। हालांकि, टेरा पतन के कारण बाजार में उथल-पुथल के कारण जुलाई में दिवालिएपन के लिए दायर किया गया था। दिवालियेपन की कार्यवाही के दौरान की गई फाइलिंग से पता चला कि सैम बैंकमैन-फ्राइड द्वारा स्थापित अल्मेडा रिसर्च पर वायेजर का 377 मिलियन डॉलर बकाया है। 

RSI FTX एक्सचेंज ने वेव फाइनेंशियल और बिनेंस से प्रतिस्पर्धा को पछाड़ते हुए वोयाजर डिजिटल की संपत्ति को $1.4 बिलियन में खरीदा। अधिकारियों के अनुसार, वायेजर की जांच प्रतिफल वाले खातों पर भी की जा रही है जो प्रतिभूतियों के रूप में योग्य हो सकते हैं। सेल्सियस और ब्लॉकफाई जैसी अन्य कंपनियां भी अपने उत्पादों के संबंध में नियामकों की जांच के दायरे में आ गई हैं। 

सेल्सियस और 3एसी भी जांच के दायरे में 

सेल्सियस एक अन्य कंपनी है जिसने टेरा के पतन के बाद दिवालियापन के लिए दायर किया। संभावित बाजार हेरफेर और उपयोगकर्ता निधियों के संबंध में पारदर्शिता की कमी के लिए कंपनी CFTC द्वारा जांच के अधीन है। सेल्सियस के प्रतिनिधि जांच में सहयोग कर रहे हैं। 3AC की SEC और CFTC द्वारा भी जांच की जा रही है, और नियामक यह समझने की कोशिश कर रहे हैं कि क्या सिंगापुर स्थित क्रिप्टो हेज फंड ने नियमों का उल्लंघन किया है जिसका हेज फंड को पालन करना चाहिए। 

सुस्थापित सूत्रों के अनुसार, नियामकों का मानना ​​है कि 3AC ने ग्राहकों को अपनी बैलेंस शीट के बारे में गुमराह किया और यह खुलासा नहीं किया कि फंड आवश्यक नियामक एजेंसियों के साथ पंजीकृत क्यों नहीं था।

अस्वीकरण: यह लेख केवल सूचना के उद्देश्यों के लिए प्रदान किया गया है। यह कानूनी, कर, निवेश, वित्तीय, या अन्य सलाह के रूप में इस्तेमाल करने की पेशकश या इरादा नहीं है।