यूएस सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) ने इसे जारी किया शीर्ष प्राथमिकताएँ 2023 फरवरी को 7 के लिए, जिसमें इसने निवेशकों को उचित मान्यता के बिना क्रिप्टो परियोजनाओं में भाग लेने की सलाह देने वालों पर अधिक ध्यान देने की आवश्यकता पर प्रकाश डाला।
पंजीकृत निवेश सलाहकारों (आरआईए) को सुनिश्चित करने के लिए एक पहल के साथ-साथ "उन लिखित नीतियों और प्रक्रियाओं को अपनाया और लागू किया गया है जो सलाहकारों द्वारा उल्लंघन को रोकने के लिए यथोचित रूप से डिज़ाइन किए गए हैं," एसईसी ने विशेष रूप से मुख्य फोकस क्षेत्र के रूप में क्रिप्टो संपत्ति सलाहकारों को स्पॉटलाइट किया।
यूएस क्रिप्टो विनियमन
SEC के बयान ने "उभरती हुई तकनीकों और क्रिप्टो-एसेट्स" खंड में "उभरती वित्तीय प्रौद्योगिकियों" के व्यापक खंड को तेजी से आगे बढ़ने वाले ब्लॉकचेन उद्योग के लिए कैच-ऑल के रूप में संदर्भित किया।
"दलाल-डीलरों और आरआईए की परीक्षाएं जो उभरती हुई वित्तीय तकनीकों का उपयोग कर रहे हैं या नई प्रथाओं को नियोजित कर रहे हैं, जिसमें अनुपालन और विपणन और सेवा निवेशक खातों की मांगों को पूरा करने के लिए तकनीकी और ऑन-लाइन समाधान शामिल हैं।"
नियामक निकायों ने क्रिप्टो परियोजनाओं के लिए उचित सलाह अपनाने के लिए संघर्ष किया है, आंशिक रूप से अंतरिक्ष में निरंतर नवाचार के परिणामस्वरूप लगातार बढ़ते लक्ष्य के कारण। NFTs से DeFi तक, उचित विनियमन डेटा बिंदुओं, उपयोग के मामलों और प्रौद्योगिकी स्टैक के स्पष्ट रूप से परिभाषित सेट की आवश्यकता होती है, जिसके लिए नियमों को जिम्मेदार ठहराया जा सकता है।
की महत्वपूर्ण सफलताओं में से एक है यूरोप में MiCA अधिनियम ब्लॉकचैन से संबंधित शर्तों के लिए परिभाषाओं का एक स्पष्ट सेट शामिल करना था। हालाँकि, वर्तमान में अमेरिका में ऐसी कोई परिभाषा नहीं है जिससे उद्योग के भीतर निराशा पैदा हो। उदाहरण के लिए, नेक्सो, हाल ही में बुल्गारिया में मुख्यालय वाला एक केंद्रीकृत एक्सचेंज की घोषणा आवश्यक विनियामक निरीक्षण की कमी के कारण यह सभी अमेरिकी कार्यों को बंद कर देगा।
एसईसी क्रिप्टो सलाहकारों को लक्षित करता है
एसईसी के बयान ने, हालांकि, क्रिप्टो एसेट प्रमोशन के क्षेत्रों की स्पष्ट रूप से पहचान की, जो 2023 के लिए इसके शीर्ष फोकस में से एक होगा। उदाहरण के लिए, क्रिप्टो निवेश पर सलाह देने के लिए एसईसी के साथ पंजीकृत पार्टियां उनके "देखभाल के मानकों" के आधार पर जांच की जाएंगी। ” और “जोखिम प्रबंधन प्रथाएं” अन्य समीक्षाओं और प्रकटीकरणों के साथ।
"रजिस्ट्रेंट्स की परीक्षा क्रिप्टो या क्रिप्टो-संबंधित संपत्तियों में व्यापार के संबंध में प्रस्ताव, बिक्री, सिफारिश, या सलाह पर ध्यान केंद्रित करेगी और इसमें शामिल है कि क्या फर्म (1) मिले और सिफारिशें करते समय देखभाल के अपने संबंधित मानकों का पालन किया ... और (2) नियमित रूप से समीक्षा, अद्यतन और उनके अनुपालन, प्रकटीकरण और जोखिम प्रबंधन प्रथाओं को बढ़ाया।
जबकि बयान में सीधे तौर पर संदर्भित नहीं किया गया है, एसईसी एफटीएक्स विस्फोट के नतीजे के बाद क्रिप्टो एसेट प्रमोशन पर अपनी स्थिति को मजबूत करता हुआ प्रतीत होता है। खुलासे जॉन रे III और FTX दिवालियापन मामले से जुड़े अन्य लोगों ने एक की पहचान की है प्रक्रिया का अभाव कंपनी के भीतर।
अनुपालन प्रकटीकरण और जोखिम प्रबंधन प्रथाओं की खराब समीक्षा, अद्यतन और प्रबंधित किया गया कथित रूप से व्याप्त एफटीएक्स के भीतर, इसके हितधारकों द्वारा किसी भी आपराधिक गतिविधियों से अलग। इसके अलावा, एफटीएक्स ग्राहकों को दी गई "देखभाल के मानकों" की जांच की जा सकती है करें- पतन के बाद से जारी किया गया।
एसईसी ने यह भी खुलासा किया कि परीक्षा वार्षिक आधार पर होगी और "परीक्षा कर्मचारियों से प्रतिक्रिया के साथ शुरू होती है जो विशिष्ट रूप से उन प्रथाओं, उत्पादों, सेवाओं और अन्य कारकों की पहचान करने के लिए तैनात हैं जो निवेशकों या वित्तीय बाजारों के लिए जोखिम पैदा कर सकते हैं।"
स्रोत: https://cryptoslate.com/sec-targets-registered-crypto-advisors-as-top-priority-for-2023/