ऑस्ट्रेलियाई प्रतिभूति और निवेश आयोग (एएसआईसी) ने सोमवार को छह महीने का प्रवर्तन अद्यतन जारी किया, जिसमें बताया गया कि उसने जुलाई 84.3 और दिसंबर 63.4 के बीच नागरिक दंड में AU$2021 मिलियन (लगभग $2021 मिलियन) लगाया है जिसे अदालतों द्वारा अनुमोदित किया गया था।
नवीनतम आंकड़ा पिछले छह महीनों की तुलना में काफी अधिक था एएसआईसी
एएसआईसी
ऑस्ट्रेलियाई प्रतिभूति और निवेश आयोग (एएसआईसी) ऑस्ट्रेलिया में कॉर्पोरेट, बाजारों, वित्तीय सेवाओं और उपभोक्ता ऋण के लिए प्रमुख नियामक है। यह वित्तीय सेवा कानूनों के तहत ऑस्ट्रेलियाई वित्तीय कानूनों को सुविधाजनक बनाने, विनियमित करने और लागू करने के लिए सशक्त है। ऑस्ट्रेलियाई आयोग की स्थापना की गई थी और इसे 2001 के ऑस्ट्रेलियाई प्रतिभूति और निवेश आयोग अधिनियम के तहत प्रशासित किया गया था। ASIC शुरू में 1989 ASC अधिनियम के आधार पर ऑस्ट्रेलियाई प्रतिभूति आयोग था। प्रारंभ में, विचार राष्ट्रीय कंपनियों और प्रतिभूति आयोग और कॉर्पोरेट मामलों के कार्यालयों को बदलकर ऑस्ट्रेलिया में नियामकों को एकजुट करना था। ASIC व्यवसाय को विनियमित नहीं करता है या व्यावसायिक संरचनाओं को पंजीकृत नहीं करता है, केवल व्यावसायिक नाम। ऑस्ट्रेलियाई नियामक की अनूठी विशेषताओं में से एक यह है कि इसके परिचालन बजट का 90% से अधिक शुल्क और जुर्माने से आता है। सेवा के लिए ये शुल्क, जिसमें कंपनी पंजीकरण शुल्क और बैंकों, दलालों और अन्य वित्तीय संस्थानों के लिए लाइसेंस शुल्क शामिल हैं। ASIC किसके लिए जिम्मेदार है? नियामक पर जनता को वित्तीय धोखाधड़ी से बचाने और यह सुनिश्चित करने का आरोप है कि निवेशक जानकार है और उनकी भागीदारी को समझता है। इसके लिए, आयोग प्रत्येक वित्तीय सेवा प्रदाता को लाइसेंस प्रदान करता है। ASIC वित्तीय सलाहकारों की योग्यता और अनुभव का परीक्षण और मूल्यांकन करता है। एक ऑस्ट्रेलियाई वित्तीय सेवा (एएफएस) लाइसेंसधारी, एक अधिकृत प्रतिनिधि, एक एएफएस लाइसेंसधारी के कर्मचारी या निदेशक, या एक एएफएस लाइसेंसधारी के संबंधित निकाय कॉर्पोरेट के एक कर्मचारी या निदेशक, संबंधित वित्तीय उत्पादों के संबंध में खुदरा ग्राहकों को व्यक्तिगत सलाह प्रदान करने के लिए अधिकृत है। खुदरा ग्राहक ASIC वित्तीय सलाहकारों के व्यवहार की निगरानी करते हैं और जुर्माना तक पहुँच सकते हैं और उनके लाइसेंस को हटा या निलंबित कर सकते हैं। नियामक ऑस्ट्रेलिया में कारोबार करने वाली सभी निवेश और व्यापारिक कंपनियों को भी लाइसेंस देता है। सबसे उत्कृष्ट लाभों में से एक सेवा ऑस्ट्रेलियन मार्केट रेगुलेशन फीड है। व्यापारिक गतिविधि की निगरानी के लिए, दलालों और बाजार ऑपरेटरों को एएसआईसी की एकीकृत बाजार निगरानी प्रणाली तक पहुंच की सुविधा प्रदान करनी होगी। इसका मतलब है कि दलालों और रजिस्ट्री में अन्य संबंधित निकायों को दैनिक एक्सेस की अनुमति देनी चाहिए: सभी ऑर्डर, ट्रेड और उद्धरण जो ट्रेडिंग इंजन द्वारा संसाधित और प्रसारित किए जाते हैं, ट्रेडिंग सत्र, उत्पाद मूल्य और स्थिति से संबंधित सभी संदेश वे सभी ऑनलाइन और बारीकी से निगरानी कर रहे हैं। दिन में कारोबार
ऑस्ट्रेलियाई प्रतिभूति और निवेश आयोग (एएसआईसी) ऑस्ट्रेलिया में कॉर्पोरेट, बाजारों, वित्तीय सेवाओं और उपभोक्ता ऋण के लिए प्रमुख नियामक है। यह वित्तीय सेवा कानूनों के तहत ऑस्ट्रेलियाई वित्तीय कानूनों को सुविधाजनक बनाने, विनियमित करने और लागू करने के लिए सशक्त है। ऑस्ट्रेलियाई आयोग की स्थापना की गई थी और इसे 2001 के ऑस्ट्रेलियाई प्रतिभूति और निवेश आयोग अधिनियम के तहत प्रशासित किया गया था। ASIC शुरू में 1989 ASC अधिनियम के आधार पर ऑस्ट्रेलियाई प्रतिभूति आयोग था। प्रारंभ में, विचार राष्ट्रीय कंपनियों और प्रतिभूति आयोग और कॉर्पोरेट मामलों के कार्यालयों को बदलकर ऑस्ट्रेलिया में नियामकों को एकजुट करना था। ASIC व्यवसाय को विनियमित नहीं करता है या व्यावसायिक संरचनाओं को पंजीकृत नहीं करता है, केवल व्यावसायिक नाम। ऑस्ट्रेलियाई नियामक की अनूठी विशेषताओं में से एक यह है कि इसके परिचालन बजट का 90% से अधिक शुल्क और जुर्माने से आता है। सेवा के लिए ये शुल्क, जिसमें कंपनी पंजीकरण शुल्क और बैंकों, दलालों और अन्य वित्तीय संस्थानों के लिए लाइसेंस शुल्क शामिल हैं। ASIC किसके लिए जिम्मेदार है? नियामक पर जनता को वित्तीय धोखाधड़ी से बचाने और यह सुनिश्चित करने का आरोप है कि निवेशक जानकार है और उनकी भागीदारी को समझता है। इसके लिए, आयोग प्रत्येक वित्तीय सेवा प्रदाता को लाइसेंस प्रदान करता है। ASIC वित्तीय सलाहकारों की योग्यता और अनुभव का परीक्षण और मूल्यांकन करता है। एक ऑस्ट्रेलियाई वित्तीय सेवा (एएफएस) लाइसेंसधारी, एक अधिकृत प्रतिनिधि, एक एएफएस लाइसेंसधारी के कर्मचारी या निदेशक, या एक एएफएस लाइसेंसधारी के संबंधित निकाय कॉर्पोरेट के एक कर्मचारी या निदेशक, संबंधित वित्तीय उत्पादों के संबंध में खुदरा ग्राहकों को व्यक्तिगत सलाह प्रदान करने के लिए अधिकृत है। खुदरा ग्राहक ASIC वित्तीय सलाहकारों के व्यवहार की निगरानी करते हैं और जुर्माना तक पहुँच सकते हैं और उनके लाइसेंस को हटा या निलंबित कर सकते हैं। नियामक ऑस्ट्रेलिया में कारोबार करने वाली सभी निवेश और व्यापारिक कंपनियों को भी लाइसेंस देता है। सबसे उत्कृष्ट लाभों में से एक सेवा ऑस्ट्रेलियन मार्केट रेगुलेशन फीड है। व्यापारिक गतिविधि की निगरानी के लिए, दलालों और बाजार ऑपरेटरों को एएसआईसी की एकीकृत बाजार निगरानी प्रणाली तक पहुंच की सुविधा प्रदान करनी होगी। इसका मतलब है कि दलालों और रजिस्ट्री में अन्य संबंधित निकायों को दैनिक एक्सेस की अनुमति देनी चाहिए: सभी ऑर्डर, ट्रेड और उद्धरण जो ट्रेडिंग इंजन द्वारा संसाधित और प्रसारित किए जाते हैं, ट्रेडिंग सत्र, उत्पाद मूल्य और स्थिति से संबंधित सभी संदेश वे सभी ऑनलाइन और बारीकी से निगरानी कर रहे हैं। दिन में कारोबार
इस टर्म को पढ़ें उल्लंघनों के लिए कई कंपनियों को दंडित करके AU$29.6 मिलियन एकत्र किए गए।
वित्तीय बाज़ार पर्यवेक्षक "ऑस्ट्रेलिया की वित्तीय प्रणाली में विश्वास और अखंडता बनाए रखने और सभी ऑस्ट्रेलियाई लोगों के लिए एक निष्पक्ष, मजबूत और कुशल वित्तीय प्रणाली को बढ़ावा देने के लिए कदाचार" के खिलाफ कार्य करता है।
कुल मिलाकर, नियामक ने सख्त दायित्व अपराधों के लिए 99 लोगों और कंपनियों पर मुकदमा चलाया, जिसमें 21 लोगों और संस्थाओं को वित्तीय सेवाएं और ऋण प्रदान करने से प्रतिबंधित करना शामिल है। यहां तक कि इसने 31 लोगों को कंपनी के निदेशकों के पद से अयोग्य घोषित कर दिया या हटा दिया।
इसके अलावा, प्रवर्तन कार्रवाइयों के परिणामस्वरूप छह लोगों को हिरासत में सजा दी गई, अन्य दस व्यक्तियों या कंपनियों को गैर-हिरासत में सजा दी गई।
कार्रवाई में लगाना भी शामिल है अतिरिक्त लाइसेंस शर्तें के लिए ASX पर एक्सचेंज
विनिमय
एक एक्सचेंज को बाज़ार के रूप में जाना जाता है जो डेरिवेटिव, कमोडिटीज, सिक्योरिटीज और अन्य वित्तीय साधनों के व्यापार का समर्थन करता है। आम तौर पर, एक डिजिटल प्लेटफॉर्म के माध्यम से या कभी-कभी एक वास्तविक पते पर एक एक्सचेंज तक पहुंचा जा सकता है जहां निवेशक व्यापार करने के लिए व्यवस्थित होते हैं। एक एक्सचेंज की मुख्य जिम्मेदारियों में ईमानदार और निष्पक्ष व्यापार प्रथाओं को बनाए रखना होगा। ये सुनिश्चित करने में सहायक हैं कि उस एक्सचेंज पर समर्थित सुरक्षा दरों का वितरण वास्तविक समय मूल्य निर्धारण के साथ प्रभावी रूप से प्रासंगिक है। आप जहां रहते हैं, उसके आधार पर, एक एक्सचेंज को एक एक्सचेंज या शेयर एक्सचेंज के रूप में संदर्भित किया जा सकता है, जबकि समग्र रूप से, अधिकांश देशों में एक्सचेंज मौजूद हैं। एक्सचेंज पर कौन सूचीबद्ध है? जैसे-जैसे ट्रेडिंग इलेक्ट्रॉनिक एक्सचेंजों में अधिक संक्रमण जारी रखती है, लेन-देन अलग-अलग एक्सचेंजों के माध्यम से अधिक फैल जाते हैं। इसके बदले में ट्रेडिंग एल्गोरिदम और उच्च-आवृत्ति ट्रेडिंग अनुप्रयोगों के कार्यान्वयन में वृद्धि हुई है। उदाहरण के लिए किसी कंपनी को स्टॉक एक्सचेंज में सूचीबद्ध करने के लिए, एक कंपनी को न्यूनतम पूंजी आवश्यकताओं, लेखा परीक्षित आय रिपोर्ट और वित्तीय रिपोर्ट जैसी जानकारी प्रकट करनी चाहिए। सभी एक्सचेंज समान रूप से नहीं बनाए जाते हैं, कुछ अन्य एक्सचेंजों को महत्वपूर्ण रूप से बेहतर प्रदर्शन करते हैं। अब तक के सबसे हाई-प्रोफाइल एक्सचेंजों में न्यूयॉर्क स्टॉक एक्सचेंज (NYSE), टोक्यो स्टॉक एक्सचेंज (TSE), लंदन स्टॉक एक्सचेंज (LSE) और नैस्डैक शामिल हैं। व्यापार के बाहर, पूंजी जुटाने के उद्देश्य से कंपनियों द्वारा स्टॉक एक्सचेंज का उपयोग किया जा सकता है, यह आमतौर पर प्रारंभिक सार्वजनिक पेशकश (आईपीओ) के रूप में देखा जाता है। एक्सचेंज अब अन्य परिसंपत्ति वर्गों को संभाल सकते हैं, क्रिप्टोकुरेंसी के उदय को अधिक लोकप्रिय के रूप में देखते हुए ट्रेडिंग का रूप।
एक एक्सचेंज को बाज़ार के रूप में जाना जाता है जो डेरिवेटिव, कमोडिटीज, सिक्योरिटीज और अन्य वित्तीय साधनों के व्यापार का समर्थन करता है। आम तौर पर, एक डिजिटल प्लेटफॉर्म के माध्यम से या कभी-कभी एक वास्तविक पते पर एक एक्सचेंज तक पहुंचा जा सकता है जहां निवेशक व्यापार करने के लिए व्यवस्थित होते हैं। एक एक्सचेंज की मुख्य जिम्मेदारियों में ईमानदार और निष्पक्ष व्यापार प्रथाओं को बनाए रखना होगा। ये सुनिश्चित करने में सहायक हैं कि उस एक्सचेंज पर समर्थित सुरक्षा दरों का वितरण वास्तविक समय मूल्य निर्धारण के साथ प्रभावी रूप से प्रासंगिक है। आप जहां रहते हैं, उसके आधार पर, एक एक्सचेंज को एक एक्सचेंज या शेयर एक्सचेंज के रूप में संदर्भित किया जा सकता है, जबकि समग्र रूप से, अधिकांश देशों में एक्सचेंज मौजूद हैं। एक्सचेंज पर कौन सूचीबद्ध है? जैसे-जैसे ट्रेडिंग इलेक्ट्रॉनिक एक्सचेंजों में अधिक संक्रमण जारी रखती है, लेन-देन अलग-अलग एक्सचेंजों के माध्यम से अधिक फैल जाते हैं। इसके बदले में ट्रेडिंग एल्गोरिदम और उच्च-आवृत्ति ट्रेडिंग अनुप्रयोगों के कार्यान्वयन में वृद्धि हुई है। उदाहरण के लिए किसी कंपनी को स्टॉक एक्सचेंज में सूचीबद्ध करने के लिए, एक कंपनी को न्यूनतम पूंजी आवश्यकताओं, लेखा परीक्षित आय रिपोर्ट और वित्तीय रिपोर्ट जैसी जानकारी प्रकट करनी चाहिए। सभी एक्सचेंज समान रूप से नहीं बनाए जाते हैं, कुछ अन्य एक्सचेंजों को महत्वपूर्ण रूप से बेहतर प्रदर्शन करते हैं। अब तक के सबसे हाई-प्रोफाइल एक्सचेंजों में न्यूयॉर्क स्टॉक एक्सचेंज (NYSE), टोक्यो स्टॉक एक्सचेंज (TSE), लंदन स्टॉक एक्सचेंज (LSE) और नैस्डैक शामिल हैं। व्यापार के बाहर, पूंजी जुटाने के उद्देश्य से कंपनियों द्वारा स्टॉक एक्सचेंज का उपयोग किया जा सकता है, यह आमतौर पर प्रारंभिक सार्वजनिक पेशकश (आईपीओ) के रूप में देखा जाता है। एक्सचेंज अब अन्य परिसंपत्ति वर्गों को संभाल सकते हैं, क्रिप्टोकुरेंसी के उदय को अधिक लोकप्रिय के रूप में देखते हुए ट्रेडिंग का रूप।
इस टर्म को पढ़ें नवंबर 2020 में हुए आउटेज।
नियामक ने कहा, "इस अवधि में रॉयल कमीशन से लेकर बैंकिंग, सेवानिवृत्ति और वित्तीय सेवा उद्योग में कदाचार तक की एएसआईसी की अंतिम सिविल कार्यवाही को दाखिल करने को भी चिह्नित किया गया।" इसने सभी जांचें पहले ही पूरी कर ली हैं, और दस कार्यवाही अभी भी अदालतों के समक्ष हैं।
नियामक सतर्कता बढ़ाई गई
इस बीच, ऑस्ट्रेलिया में वित्तीय सेवा उद्योग केवल बढ़ रहा है। वित्त मैग्नेट्स पहले बताया गया था कि यह है वैश्विक स्तर पर निवेशकों का उच्चतम प्रतिशत विदेशी मुद्रा और अंतर के अनुबंध (सीएफडी) बाजारों में।
ASIC अपने अधिकार क्षेत्र में बढ़ती क्रिप्टो पेशकशों के प्रति भी सतर्क हो गया है और यहां तक कि इसके लिए एक कंपनी की सेवाओं को भी बंद कर दिया है संदिग्ध अवैध पेशकश. हाल ही में, ऑस्ट्रेलियाई सरकार ने एक परामर्श पत्र भी जारी किया, जिसमें क्रिप्टोकरेंसी को परिभाषित किया गया और उद्योग के लिए एक संभावित नियामक ढांचे का प्रस्ताव भी दिया गया।
ऑस्ट्रेलियाई प्रतिभूति और निवेश आयोग (एएसआईसी) ने सोमवार को छह महीने का प्रवर्तन अद्यतन जारी किया, जिसमें बताया गया कि उसने जुलाई 84.3 और दिसंबर 63.4 के बीच नागरिक दंड में AU$2021 मिलियन (लगभग $2021 मिलियन) लगाया है जिसे अदालतों द्वारा अनुमोदित किया गया था।
नवीनतम आंकड़ा पिछले छह महीनों की तुलना में काफी अधिक था एएसआईसी
एएसआईसी
ऑस्ट्रेलियाई प्रतिभूति और निवेश आयोग (एएसआईसी) ऑस्ट्रेलिया में कॉर्पोरेट, बाजारों, वित्तीय सेवाओं और उपभोक्ता ऋण के लिए प्रमुख नियामक है। यह वित्तीय सेवा कानूनों के तहत ऑस्ट्रेलियाई वित्तीय कानूनों को सुविधाजनक बनाने, विनियमित करने और लागू करने के लिए सशक्त है। ऑस्ट्रेलियाई आयोग की स्थापना की गई थी और इसे 2001 के ऑस्ट्रेलियाई प्रतिभूति और निवेश आयोग अधिनियम के तहत प्रशासित किया गया था। ASIC शुरू में 1989 ASC अधिनियम के आधार पर ऑस्ट्रेलियाई प्रतिभूति आयोग था। प्रारंभ में, विचार राष्ट्रीय कंपनियों और प्रतिभूति आयोग और कॉर्पोरेट मामलों के कार्यालयों को बदलकर ऑस्ट्रेलिया में नियामकों को एकजुट करना था। ASIC व्यवसाय को विनियमित नहीं करता है या व्यावसायिक संरचनाओं को पंजीकृत नहीं करता है, केवल व्यावसायिक नाम। ऑस्ट्रेलियाई नियामक की अनूठी विशेषताओं में से एक यह है कि इसके परिचालन बजट का 90% से अधिक शुल्क और जुर्माने से आता है। सेवा के लिए ये शुल्क, जिसमें कंपनी पंजीकरण शुल्क और बैंकों, दलालों और अन्य वित्तीय संस्थानों के लिए लाइसेंस शुल्क शामिल हैं। ASIC किसके लिए जिम्मेदार है? नियामक पर जनता को वित्तीय धोखाधड़ी से बचाने और यह सुनिश्चित करने का आरोप है कि निवेशक जानकार है और उनकी भागीदारी को समझता है। इसके लिए, आयोग प्रत्येक वित्तीय सेवा प्रदाता को लाइसेंस प्रदान करता है। ASIC वित्तीय सलाहकारों की योग्यता और अनुभव का परीक्षण और मूल्यांकन करता है। एक ऑस्ट्रेलियाई वित्तीय सेवा (एएफएस) लाइसेंसधारी, एक अधिकृत प्रतिनिधि, एक एएफएस लाइसेंसधारी के कर्मचारी या निदेशक, या एक एएफएस लाइसेंसधारी के संबंधित निकाय कॉर्पोरेट के एक कर्मचारी या निदेशक, संबंधित वित्तीय उत्पादों के संबंध में खुदरा ग्राहकों को व्यक्तिगत सलाह प्रदान करने के लिए अधिकृत है। खुदरा ग्राहक ASIC वित्तीय सलाहकारों के व्यवहार की निगरानी करते हैं और जुर्माना तक पहुँच सकते हैं और उनके लाइसेंस को हटा या निलंबित कर सकते हैं। नियामक ऑस्ट्रेलिया में कारोबार करने वाली सभी निवेश और व्यापारिक कंपनियों को भी लाइसेंस देता है। सबसे उत्कृष्ट लाभों में से एक सेवा ऑस्ट्रेलियन मार्केट रेगुलेशन फीड है। व्यापारिक गतिविधि की निगरानी के लिए, दलालों और बाजार ऑपरेटरों को एएसआईसी की एकीकृत बाजार निगरानी प्रणाली तक पहुंच की सुविधा प्रदान करनी होगी। इसका मतलब है कि दलालों और रजिस्ट्री में अन्य संबंधित निकायों को दैनिक एक्सेस की अनुमति देनी चाहिए: सभी ऑर्डर, ट्रेड और उद्धरण जो ट्रेडिंग इंजन द्वारा संसाधित और प्रसारित किए जाते हैं, ट्रेडिंग सत्र, उत्पाद मूल्य और स्थिति से संबंधित सभी संदेश वे सभी ऑनलाइन और बारीकी से निगरानी कर रहे हैं। दिन में कारोबार
ऑस्ट्रेलियाई प्रतिभूति और निवेश आयोग (एएसआईसी) ऑस्ट्रेलिया में कॉर्पोरेट, बाजारों, वित्तीय सेवाओं और उपभोक्ता ऋण के लिए प्रमुख नियामक है। यह वित्तीय सेवा कानूनों के तहत ऑस्ट्रेलियाई वित्तीय कानूनों को सुविधाजनक बनाने, विनियमित करने और लागू करने के लिए सशक्त है। ऑस्ट्रेलियाई आयोग की स्थापना की गई थी और इसे 2001 के ऑस्ट्रेलियाई प्रतिभूति और निवेश आयोग अधिनियम के तहत प्रशासित किया गया था। ASIC शुरू में 1989 ASC अधिनियम के आधार पर ऑस्ट्रेलियाई प्रतिभूति आयोग था। प्रारंभ में, विचार राष्ट्रीय कंपनियों और प्रतिभूति आयोग और कॉर्पोरेट मामलों के कार्यालयों को बदलकर ऑस्ट्रेलिया में नियामकों को एकजुट करना था। ASIC व्यवसाय को विनियमित नहीं करता है या व्यावसायिक संरचनाओं को पंजीकृत नहीं करता है, केवल व्यावसायिक नाम। ऑस्ट्रेलियाई नियामक की अनूठी विशेषताओं में से एक यह है कि इसके परिचालन बजट का 90% से अधिक शुल्क और जुर्माने से आता है। सेवा के लिए ये शुल्क, जिसमें कंपनी पंजीकरण शुल्क और बैंकों, दलालों और अन्य वित्तीय संस्थानों के लिए लाइसेंस शुल्क शामिल हैं। ASIC किसके लिए जिम्मेदार है? नियामक पर जनता को वित्तीय धोखाधड़ी से बचाने और यह सुनिश्चित करने का आरोप है कि निवेशक जानकार है और उनकी भागीदारी को समझता है। इसके लिए, आयोग प्रत्येक वित्तीय सेवा प्रदाता को लाइसेंस प्रदान करता है। ASIC वित्तीय सलाहकारों की योग्यता और अनुभव का परीक्षण और मूल्यांकन करता है। एक ऑस्ट्रेलियाई वित्तीय सेवा (एएफएस) लाइसेंसधारी, एक अधिकृत प्रतिनिधि, एक एएफएस लाइसेंसधारी के कर्मचारी या निदेशक, या एक एएफएस लाइसेंसधारी के संबंधित निकाय कॉर्पोरेट के एक कर्मचारी या निदेशक, संबंधित वित्तीय उत्पादों के संबंध में खुदरा ग्राहकों को व्यक्तिगत सलाह प्रदान करने के लिए अधिकृत है। खुदरा ग्राहक ASIC वित्तीय सलाहकारों के व्यवहार की निगरानी करते हैं और जुर्माना तक पहुँच सकते हैं और उनके लाइसेंस को हटा या निलंबित कर सकते हैं। नियामक ऑस्ट्रेलिया में कारोबार करने वाली सभी निवेश और व्यापारिक कंपनियों को भी लाइसेंस देता है। सबसे उत्कृष्ट लाभों में से एक सेवा ऑस्ट्रेलियन मार्केट रेगुलेशन फीड है। व्यापारिक गतिविधि की निगरानी के लिए, दलालों और बाजार ऑपरेटरों को एएसआईसी की एकीकृत बाजार निगरानी प्रणाली तक पहुंच की सुविधा प्रदान करनी होगी। इसका मतलब है कि दलालों और रजिस्ट्री में अन्य संबंधित निकायों को दैनिक एक्सेस की अनुमति देनी चाहिए: सभी ऑर्डर, ट्रेड और उद्धरण जो ट्रेडिंग इंजन द्वारा संसाधित और प्रसारित किए जाते हैं, ट्रेडिंग सत्र, उत्पाद मूल्य और स्थिति से संबंधित सभी संदेश वे सभी ऑनलाइन और बारीकी से निगरानी कर रहे हैं। दिन में कारोबार
इस टर्म को पढ़ें उल्लंघनों के लिए कई कंपनियों को दंडित करके AU$29.6 मिलियन एकत्र किए गए।
वित्तीय बाज़ार पर्यवेक्षक "ऑस्ट्रेलिया की वित्तीय प्रणाली में विश्वास और अखंडता बनाए रखने और सभी ऑस्ट्रेलियाई लोगों के लिए एक निष्पक्ष, मजबूत और कुशल वित्तीय प्रणाली को बढ़ावा देने के लिए कदाचार" के खिलाफ कार्य करता है।
कुल मिलाकर, नियामक ने सख्त दायित्व अपराधों के लिए 99 लोगों और कंपनियों पर मुकदमा चलाया, जिसमें 21 लोगों और संस्थाओं को वित्तीय सेवाएं और ऋण प्रदान करने से प्रतिबंधित करना शामिल है। यहां तक कि इसने 31 लोगों को कंपनी के निदेशकों के पद से अयोग्य घोषित कर दिया या हटा दिया।
इसके अलावा, प्रवर्तन कार्रवाइयों के परिणामस्वरूप छह लोगों को हिरासत में सजा दी गई, अन्य दस व्यक्तियों या कंपनियों को गैर-हिरासत में सजा दी गई।
कार्रवाई में लगाना भी शामिल है अतिरिक्त लाइसेंस शर्तें के लिए ASX पर एक्सचेंज
विनिमय
एक एक्सचेंज को बाज़ार के रूप में जाना जाता है जो डेरिवेटिव, कमोडिटीज, सिक्योरिटीज और अन्य वित्तीय साधनों के व्यापार का समर्थन करता है। आम तौर पर, एक डिजिटल प्लेटफॉर्म के माध्यम से या कभी-कभी एक वास्तविक पते पर एक एक्सचेंज तक पहुंचा जा सकता है जहां निवेशक व्यापार करने के लिए व्यवस्थित होते हैं। एक एक्सचेंज की मुख्य जिम्मेदारियों में ईमानदार और निष्पक्ष व्यापार प्रथाओं को बनाए रखना होगा। ये सुनिश्चित करने में सहायक हैं कि उस एक्सचेंज पर समर्थित सुरक्षा दरों का वितरण वास्तविक समय मूल्य निर्धारण के साथ प्रभावी रूप से प्रासंगिक है। आप जहां रहते हैं, उसके आधार पर, एक एक्सचेंज को एक एक्सचेंज या शेयर एक्सचेंज के रूप में संदर्भित किया जा सकता है, जबकि समग्र रूप से, अधिकांश देशों में एक्सचेंज मौजूद हैं। एक्सचेंज पर कौन सूचीबद्ध है? जैसे-जैसे ट्रेडिंग इलेक्ट्रॉनिक एक्सचेंजों में अधिक संक्रमण जारी रखती है, लेन-देन अलग-अलग एक्सचेंजों के माध्यम से अधिक फैल जाते हैं। इसके बदले में ट्रेडिंग एल्गोरिदम और उच्च-आवृत्ति ट्रेडिंग अनुप्रयोगों के कार्यान्वयन में वृद्धि हुई है। उदाहरण के लिए किसी कंपनी को स्टॉक एक्सचेंज में सूचीबद्ध करने के लिए, एक कंपनी को न्यूनतम पूंजी आवश्यकताओं, लेखा परीक्षित आय रिपोर्ट और वित्तीय रिपोर्ट जैसी जानकारी प्रकट करनी चाहिए। सभी एक्सचेंज समान रूप से नहीं बनाए जाते हैं, कुछ अन्य एक्सचेंजों को महत्वपूर्ण रूप से बेहतर प्रदर्शन करते हैं। अब तक के सबसे हाई-प्रोफाइल एक्सचेंजों में न्यूयॉर्क स्टॉक एक्सचेंज (NYSE), टोक्यो स्टॉक एक्सचेंज (TSE), लंदन स्टॉक एक्सचेंज (LSE) और नैस्डैक शामिल हैं। व्यापार के बाहर, पूंजी जुटाने के उद्देश्य से कंपनियों द्वारा स्टॉक एक्सचेंज का उपयोग किया जा सकता है, यह आमतौर पर प्रारंभिक सार्वजनिक पेशकश (आईपीओ) के रूप में देखा जाता है। एक्सचेंज अब अन्य परिसंपत्ति वर्गों को संभाल सकते हैं, क्रिप्टोकुरेंसी के उदय को अधिक लोकप्रिय के रूप में देखते हुए ट्रेडिंग का रूप।
एक एक्सचेंज को बाज़ार के रूप में जाना जाता है जो डेरिवेटिव, कमोडिटीज, सिक्योरिटीज और अन्य वित्तीय साधनों के व्यापार का समर्थन करता है। आम तौर पर, एक डिजिटल प्लेटफॉर्म के माध्यम से या कभी-कभी एक वास्तविक पते पर एक एक्सचेंज तक पहुंचा जा सकता है जहां निवेशक व्यापार करने के लिए व्यवस्थित होते हैं। एक एक्सचेंज की मुख्य जिम्मेदारियों में ईमानदार और निष्पक्ष व्यापार प्रथाओं को बनाए रखना होगा। ये सुनिश्चित करने में सहायक हैं कि उस एक्सचेंज पर समर्थित सुरक्षा दरों का वितरण वास्तविक समय मूल्य निर्धारण के साथ प्रभावी रूप से प्रासंगिक है। आप जहां रहते हैं, उसके आधार पर, एक एक्सचेंज को एक एक्सचेंज या शेयर एक्सचेंज के रूप में संदर्भित किया जा सकता है, जबकि समग्र रूप से, अधिकांश देशों में एक्सचेंज मौजूद हैं। एक्सचेंज पर कौन सूचीबद्ध है? जैसे-जैसे ट्रेडिंग इलेक्ट्रॉनिक एक्सचेंजों में अधिक संक्रमण जारी रखती है, लेन-देन अलग-अलग एक्सचेंजों के माध्यम से अधिक फैल जाते हैं। इसके बदले में ट्रेडिंग एल्गोरिदम और उच्च-आवृत्ति ट्रेडिंग अनुप्रयोगों के कार्यान्वयन में वृद्धि हुई है। उदाहरण के लिए किसी कंपनी को स्टॉक एक्सचेंज में सूचीबद्ध करने के लिए, एक कंपनी को न्यूनतम पूंजी आवश्यकताओं, लेखा परीक्षित आय रिपोर्ट और वित्तीय रिपोर्ट जैसी जानकारी प्रकट करनी चाहिए। सभी एक्सचेंज समान रूप से नहीं बनाए जाते हैं, कुछ अन्य एक्सचेंजों को महत्वपूर्ण रूप से बेहतर प्रदर्शन करते हैं। अब तक के सबसे हाई-प्रोफाइल एक्सचेंजों में न्यूयॉर्क स्टॉक एक्सचेंज (NYSE), टोक्यो स्टॉक एक्सचेंज (TSE), लंदन स्टॉक एक्सचेंज (LSE) और नैस्डैक शामिल हैं। व्यापार के बाहर, पूंजी जुटाने के उद्देश्य से कंपनियों द्वारा स्टॉक एक्सचेंज का उपयोग किया जा सकता है, यह आमतौर पर प्रारंभिक सार्वजनिक पेशकश (आईपीओ) के रूप में देखा जाता है। एक्सचेंज अब अन्य परिसंपत्ति वर्गों को संभाल सकते हैं, क्रिप्टोकुरेंसी के उदय को अधिक लोकप्रिय के रूप में देखते हुए ट्रेडिंग का रूप।
इस टर्म को पढ़ें नवंबर 2020 में हुए आउटेज।
नियामक ने कहा, "इस अवधि में रॉयल कमीशन से लेकर बैंकिंग, सेवानिवृत्ति और वित्तीय सेवा उद्योग में कदाचार तक की एएसआईसी की अंतिम सिविल कार्यवाही को दाखिल करने को भी चिह्नित किया गया।" इसने सभी जांचें पहले ही पूरी कर ली हैं, और दस कार्यवाही अभी भी अदालतों के समक्ष हैं।
नियामक सतर्कता बढ़ाई गई
इस बीच, ऑस्ट्रेलिया में वित्तीय सेवा उद्योग केवल बढ़ रहा है। वित्त मैग्नेट्स पहले बताया गया था कि यह है वैश्विक स्तर पर निवेशकों का उच्चतम प्रतिशत विदेशी मुद्रा और अंतर के अनुबंध (सीएफडी) बाजारों में।
ASIC अपने अधिकार क्षेत्र में बढ़ती क्रिप्टो पेशकशों के प्रति भी सतर्क हो गया है और यहां तक कि इसके लिए एक कंपनी की सेवाओं को भी बंद कर दिया है संदिग्ध अवैध पेशकश. हाल ही में, ऑस्ट्रेलियाई सरकार ने एक परामर्श पत्र भी जारी किया, जिसमें क्रिप्टोकरेंसी को परिभाषित किया गया और उद्योग के लिए एक संभावित नियामक ढांचे का प्रस्ताव भी दिया गया।
स्रोत: https://www.financemagnetes.com/forex/regulation/asic-imposes-63m-civil-penalties-in-h2-2021-for-violations/