कॉइनबेस अपने अनुपालन कार्यक्रम में विफलताओं की जांच के बाद न्यू यॉर्क डिपार्टमेंट ऑफ फाइनेंशियल सर्विसेज के साथ $ 100 मिलियन के समझौते पर पहुंच गया।
NYDFS ने कॉइनबेस पर 50 मिलियन डॉलर का जुर्माना लगाया और कंपनी को एक के बाद अपने अनुपालन कार्यक्रम में $ 50 मिलियन का निवेश करने की आवश्यकता थी समझौता नियामक के साथ, जिसने क्रिप्टो एक्सचेंज की ग्राहकों की पहचान और लेनदेन पर अलर्ट की समीक्षा में अंतर पाया। विशेष रूप से, यह नोट किया गया कि एक्सचेंज 2020 से 2021 तक अपने ग्राहक आधार में वृद्धि को बनाए रखने में विफल रहा।
"कॉइनबेस के पास इन चेतावनियों को बनाए रखने के लिए पर्याप्त कर्मियों, संसाधनों और उपकरणों की कमी थी, और बैकलॉग तेजी से असहनीय स्तर तक बढ़ गए," समझौता पढ़ता है। "2021 के अंत तक, कॉइनबेस के पास असंबद्ध लेनदेन निगरानी अलर्ट का बैकलॉग 100,000 से अधिक (जिनमें से कई महीने पुराने थे) तक बढ़ गया था, और ग्राहकों के बैकलॉग को बढ़ाया परिश्रम ('ईडीडी') की आवश्यकता 14,000 से अधिक हो गई थी।"
2017 से कॉइनबेस के पास NYDFS के साथ एक डिजिटल एसेट बिजनेस लाइसेंस है – जिसे आमतौर पर बिटलाइसेंस कहा जाता है। फरवरी 2020 में, कंपनी ने इन चिंताओं को हल करने के प्रयास में एक स्वतंत्र मॉनिटर को काम पर रखा, लेकिन उनके शुरुआती प्रयासों ने NYDFS को पूरी तरह से खुश नहीं किया।
यह देखते हुए कि NYDFS जांच शुरू में प्रतिभूति और विनिमय आयोग के साथ एक फाइलिंग पर सामने आई थी, मुख्य कानूनी अधिकारी पॉल ग्रेवाल ने एक बयान में कहा कि "कॉइनबेस ने इन ऐतिहासिक कमियों को दूर करने के लिए पर्याप्त उपाय किए हैं और एक नेता और रोल मॉडल बनने के लिए प्रतिबद्ध हैं। जब अनुपालन की बात आती है तो नियामकों के साथ साझेदारी सहित क्रिप्टो स्पेस। हम मानते हैं कि अनुपालन में हमारा निवेश दुनिया में कहीं भी हर दूसरे क्रिप्टो एक्सचेंज को पीछे छोड़ देता है, और हमारे प्लेटफॉर्म का उपयोग करते समय हमारे ग्राहक सुरक्षित और सुरक्षित महसूस कर सकते हैं।
शुरुआती कारोबार में कॉइनबेस के शेयरों में 6% की बढ़ोतरी हुई।
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स्रोत: https://www.theblock.co/post/199143/coinbase-to-pay-100-million-over-failure-to-scale-aml-as-business-boomed?utm_source=rss&utm_medium=rss