दो सेवानिवृत्त लोगों ने के खिलाफ $5.2 मिलियन का मध्यस्थता पुरस्कार जीता
यूबीएस
,
जिस पर उन्होंने एक जटिल विकल्प-व्यापार रणनीति के संबंध में गलत बयानी, अनुपयुक्तता, और प्रत्ययी कर्तव्य के उल्लंघन का आरोप लगाया।
मामला . की एक श्रृंखला में नवीनतम है कानूनी लड़ाई स्विस बैंक की यील्ड एन्हांसमेंट स्ट्रैटेजी पर, जिसमें पुट और कॉल विकल्प शामिल थे। यह यूबीएस द्वारा जून में $25 मिलियन का भुगतान करने के लिए सहमत होने के बाद भी आता है धोखाधड़ी के आरोपों का निपटारा करें प्रतिभूति और विनिमय आयोग द्वारा लाया गया। एसईसी ने कहा कि यूबीएस ने अपने वित्तीय सलाहकारों को रणनीति के संबंध में पर्याप्त प्रशिक्षण और निरीक्षण प्रदान नहीं किया, और कुछ सलाहकारों और उनके ग्राहकों ने जोखिमों को नहीं समझा।
यूबीएस लोगो
मैथ्यू लॉयड / ब्लूमबर्ग
यूबीएस ने फरवरी 600 से फरवरी 2016 तक लगभग 2017 निवेशकों को यस की मार्केटिंग और बिक्री की। एसईसी के अनुसार. नियामक के अनुसार, ग्राहकों ने अंततः 2 के अंत में जब बाजार में अस्थिरता बढ़ गई, तो रणनीति में लगभग 2018 बिलियन डॉलर का निवेश किया, जिससे वर्ष के लिए 18% नुकसान के साथ विकल्प रणनीति निकल गई।
मामलों का अंत. ग्राहकों ने बाद में यूबीएस के खिलाफ मध्यस्थता के दावे दायर करना शुरू कर दिया, और अब कुछ मुट्ठी भर मामले हाल ही में एक निष्कर्ष पर पहुंचे हैं।
नवीनतम में, एक मध्यस्थता पैनल ने जॉर्ज और एक सेवानिवृत्त जोड़े सैंड्रा शूसेल को 15 सितंबर को हर्जाना दिया- उनके द्वारा यूबीएस के खिलाफ अपने दावे दायर करने के लगभग तीन साल बाद, मध्यस्थता पुरस्कार की एक प्रति के अनुसार।
न्यू यॉर्क लॉ फर्म रिच, इंटेलिसानो और काट्ज़ के जॉन रिच, शूसेल्स के वकील, जॉन रिच कहते हैं, परिणाम के साथ युगल "बेहद खुश" है।
"मामले की कुंजी दलाल और ग्राहक के बीच संबंध था, एक वित्तीय सलाहकार के प्रत्ययी कर्तव्य पर जोर देने के साथ," रिच कहते हैं। "हमने वास्तव में पैनल पर जोर दिया कि प्रभावी रूप से छूट क्या थे, इस पर हस्ताक्षर करने के लिए सलाहकार से अधिक कर्तव्य की आवश्यकता थी।"
शूसेल्स को हर्जाना देने के अलावा, मध्यस्थों ने यूबीएस को सुनवाई की लागत को कवर करने के लिए $ 28,950 का भुगतान करने का भी आदेश दिया।
यूबीएस के एक प्रवक्ता ने मामले पर टिप्पणी करने से इनकार कर दिया।
रिच के अनुसार, कोविड -19 के कारण सुनवाई में कुछ देरी हुई, लेकिन अंततः व्यक्तिगत रूप से आयोजित की गई। "हमें लगता है कि मध्यस्थों के साथ व्यक्तिगत रूप से गवाहों, ग्राहकों और विशेषज्ञों का होना वास्तव में महत्वपूर्ण है," वे कहते हैं।
उनका कहना है कि रिच ने अपने सहयोगी और साथी वकील रॉस इंटेलिसानो के साथ मामले की सह-प्रयास की। मध्यस्थता पुरस्कार के अनुसार, न्यूयॉर्क स्थित वकील जैकब एच। ज़मांस्की, जिन्होंने अन्य पूर्व YES ग्राहकों का प्रतिनिधित्व किया है, मामले पर सह-परामर्शदाता थे।
रिच का कहना है कि उनकी कानूनी फर्म यूबीएस के खिलाफ मध्यस्थता में अन्य यस ग्राहकों का प्रतिनिधित्व कर रही है एक मिश्रित रिकॉर्ड हाँ रणनीति पर मध्यस्थता में। जून में, इसने दो मामलों को खो दिया और पीड़ित निवेशकों को कुल मिलाकर $ 2 मिलियन से अधिक का भुगतान करने का आदेश दिया गया। हालांकि, मध्यस्थता पुरस्कारों के अनुसार, शूसेल्स की जीत अब तक की सबसे बड़ी जीत प्रतीत होती है।
एंड्रयू वेल्श को लिखें [ईमेल संरक्षित]
स्रोत: https://www.barrons.com/advisor/articles/ubs-yes-options-strategy-arbitration-loss-51663363588?siteid=yhoof2&yptr=yahoo