प्रतिभूति और
विनिमय
विनिमय
एक एक्सचेंज को बाज़ार के रूप में जाना जाता है जो डेरिवेटिव, कमोडिटीज, सिक्योरिटीज और अन्य वित्तीय साधनों के व्यापार का समर्थन करता है। आम तौर पर, एक डिजिटल प्लेटफॉर्म के माध्यम से या कभी-कभी एक वास्तविक पते पर एक एक्सचेंज तक पहुंचा जा सकता है जहां निवेशक व्यापार करने के लिए व्यवस्थित होते हैं। एक एक्सचेंज की मुख्य जिम्मेदारियों में ईमानदार और निष्पक्ष व्यापार प्रथाओं को बनाए रखना होगा। ये सुनिश्चित करने में सहायक हैं कि उस एक्सचेंज पर समर्थित सुरक्षा दरों का वितरण वास्तविक समय मूल्य निर्धारण के साथ प्रभावी रूप से प्रासंगिक है। आप जहां रहते हैं, उसके आधार पर, एक एक्सचेंज को एक एक्सचेंज या शेयर एक्सचेंज के रूप में संदर्भित किया जा सकता है, जबकि समग्र रूप से, अधिकांश देशों में एक्सचेंज मौजूद हैं। एक्सचेंज पर कौन सूचीबद्ध है? जैसे-जैसे ट्रेडिंग इलेक्ट्रॉनिक एक्सचेंजों में अधिक संक्रमण जारी रखती है, लेन-देन अलग-अलग एक्सचेंजों के माध्यम से अधिक फैल जाते हैं। इसके बदले में ट्रेडिंग एल्गोरिदम और उच्च-आवृत्ति ट्रेडिंग अनुप्रयोगों के कार्यान्वयन में वृद्धि हुई है। उदाहरण के लिए किसी कंपनी को स्टॉक एक्सचेंज में सूचीबद्ध करने के लिए, एक कंपनी को न्यूनतम पूंजी आवश्यकताओं, लेखा परीक्षित आय रिपोर्ट और वित्तीय रिपोर्ट जैसी जानकारी प्रकट करनी चाहिए। सभी एक्सचेंज समान रूप से नहीं बनाए जाते हैं, कुछ अन्य एक्सचेंजों को महत्वपूर्ण रूप से बेहतर प्रदर्शन करते हैं। अब तक के सबसे हाई-प्रोफाइल एक्सचेंजों में न्यूयॉर्क स्टॉक एक्सचेंज (NYSE), टोक्यो स्टॉक एक्सचेंज (TSE), लंदन स्टॉक एक्सचेंज (LSE) और नैस्डैक शामिल हैं। व्यापार के बाहर, पूंजी जुटाने के उद्देश्य से कंपनियों द्वारा स्टॉक एक्सचेंज का उपयोग किया जा सकता है, यह आमतौर पर प्रारंभिक सार्वजनिक पेशकश (आईपीओ) के रूप में देखा जाता है। एक्सचेंज अब अन्य परिसंपत्ति वर्गों को संभाल सकते हैं, क्रिप्टोकुरेंसी के उदय को अधिक लोकप्रिय के रूप में देखते हुए ट्रेडिंग का रूप।
एक एक्सचेंज को बाज़ार के रूप में जाना जाता है जो डेरिवेटिव, कमोडिटीज, सिक्योरिटीज और अन्य वित्तीय साधनों के व्यापार का समर्थन करता है। आम तौर पर, एक डिजिटल प्लेटफॉर्म के माध्यम से या कभी-कभी एक वास्तविक पते पर एक एक्सचेंज तक पहुंचा जा सकता है जहां निवेशक व्यापार करने के लिए व्यवस्थित होते हैं। एक एक्सचेंज की मुख्य जिम्मेदारियों में ईमानदार और निष्पक्ष व्यापार प्रथाओं को बनाए रखना होगा। ये सुनिश्चित करने में सहायक हैं कि उस एक्सचेंज पर समर्थित सुरक्षा दरों का वितरण वास्तविक समय मूल्य निर्धारण के साथ प्रभावी रूप से प्रासंगिक है। आप जहां रहते हैं, उसके आधार पर, एक एक्सचेंज को एक एक्सचेंज या शेयर एक्सचेंज के रूप में संदर्भित किया जा सकता है, जबकि समग्र रूप से, अधिकांश देशों में एक्सचेंज मौजूद हैं। एक्सचेंज पर कौन सूचीबद्ध है? जैसे-जैसे ट्रेडिंग इलेक्ट्रॉनिक एक्सचेंजों में अधिक संक्रमण जारी रखती है, लेन-देन अलग-अलग एक्सचेंजों के माध्यम से अधिक फैल जाते हैं। इसके बदले में ट्रेडिंग एल्गोरिदम और उच्च-आवृत्ति ट्रेडिंग अनुप्रयोगों के कार्यान्वयन में वृद्धि हुई है। उदाहरण के लिए किसी कंपनी को स्टॉक एक्सचेंज में सूचीबद्ध करने के लिए, एक कंपनी को न्यूनतम पूंजी आवश्यकताओं, लेखा परीक्षित आय रिपोर्ट और वित्तीय रिपोर्ट जैसी जानकारी प्रकट करनी चाहिए। सभी एक्सचेंज समान रूप से नहीं बनाए जाते हैं, कुछ अन्य एक्सचेंजों को महत्वपूर्ण रूप से बेहतर प्रदर्शन करते हैं। अब तक के सबसे हाई-प्रोफाइल एक्सचेंजों में न्यूयॉर्क स्टॉक एक्सचेंज (NYSE), टोक्यो स्टॉक एक्सचेंज (TSE), लंदन स्टॉक एक्सचेंज (LSE) और नैस्डैक शामिल हैं। व्यापार के बाहर, पूंजी जुटाने के उद्देश्य से कंपनियों द्वारा स्टॉक एक्सचेंज का उपयोग किया जा सकता है, यह आमतौर पर प्रारंभिक सार्वजनिक पेशकश (आईपीओ) के रूप में देखा जाता है। एक्सचेंज अब अन्य परिसंपत्ति वर्गों को संभाल सकते हैं, क्रिप्टोकुरेंसी के उदय को अधिक लोकप्रिय के रूप में देखते हुए ट्रेडिंग का रूप।
इस टर्म को पढ़ें अमेरिका में आयोग (एसईसी) ने घोषणा की कि उसने आज पूर्व प्रतिभूति दलाल और यूबीएस फाइनेंशियल सर्विसेज के निवेश सलाहकार प्रतिनिधि जर्मन नीनो पर 5.8 मिलियन डॉलर की वित्तीय धोखाधड़ी का आरोप लगाया है।
फ्लोरिडा में स्थित, नीनो ने 6 वर्षों की अवधि में अपने ग्राहक के खातों से धन चुराया। उल्लिखित समय के दौरान, उन्होंने अपनी विलासितापूर्ण जीवनशैली पर लगभग 4.2 मिलियन डॉलर खर्च किए और अपनी अवैध गतिविधियों को कवर करने के लिए फर्जी अकाउंट स्टेटमेंट बनाए।
इसके अलावा, नीनो ने जाली हस्ताक्षर किए और यूबीएस के रिकॉर्ड में बदलाव किया। उन्होंने शेष 1.6 मिलियन डॉलर का उपयोग दूसरे ग्राहक से ली गई धनराशि चुकाने के लिए किया। साथ ही, उसने फर्जी दावों के जरिए ग्राहक को धोखा दिया।
एसईसी के मियामी क्षेत्रीय कार्यालय के निदेशक एरिक आई. बुस्टिलो ने कहा, "एक वित्तीय सलाहकार के रूप में, नीनो को अपने ग्राहक के लाखों डॉलर की जिम्मेदारी सौंपी गई थी।" "जैसा कि हमारी शिकायत में आरोप लगाया गया है, नीनो ने व्यक्तिगत लाभ के लिए अपने ग्राहकों के खातों तक अपनी पहुंच का दुरुपयोग करके उस भरोसे का फायदा उठाया।"
एसईसी की शिकायत
प्राधिकरण ने फ्लोरिडा के दक्षिणी जिले के जिला न्यायालय में शिकायत दर्ज की और नीनो पर धोखाधड़ी विरोधी प्रावधानों के उल्लंघन का आरोप लगाया। 2021 की शुरुआत से, एसईसी ने अपने अधिकार क्षेत्र के तहत अवैध वित्तीय गतिविधियों के खिलाफ अपने प्रयासों को तेज कर दिया है। इसके अलावा, आयोग ने इसके तहत रिकॉर्ड पुरस्कारों की घोषणा की है
मुखबिर
मुखबिर
व्हिसलब्लोअर वह व्यक्ति होता है जो किसी निजी या सार्वजनिक संगठन के भीतर ऐसी जानकारी या गतिविधि प्रदान करने का प्रबंधन करता है जिसे अवैध, अनैतिक या सही नहीं माना जाता है। संयुक्त राज्य अमेरिका सहित कई देशों में, व्हिसलब्लोअर्स को कानून द्वारा संरक्षित किया जाता है और कुछ मामलों में यदि उनकी जानकारी सफल अभियोजन की ओर ले जाती है तो उन्हें पुरस्कार भी मिल सकता है। वित्तीय सेवा उद्योग के संदर्भ में, व्हिसलब्लोअर्स निरीक्षण में एक बड़ी भूमिका निभाते हैं, जिससे कई लोगों को बेनकाब करने में मदद मिलती है। प्रत्येक वर्ष अवैध व्यवहार की घटनाएँ। भ्रष्टाचार, घोटालों, धोखाधड़ी और हेरफेर के अन्य रूपों के खिलाफ लड़ाई में व्हिसलब्लोअर एक आवश्यक शक्ति हैं जो वित्तीय प्रणालियों के सभी स्तरों को प्रभावित कर सकते हैं। व्हिसलब्लोअर जिन तरीकों से आरोपों को प्रकाश में ला सकते हैं वे अलग-अलग होते हैं। इसमें किसी आरोपी संगठन के बाहर किसी तीसरे पक्ष से संपर्क करना शामिल है जैसे कि मीडिया, सरकार, कानून प्रवर्तन, या जो संबंधित हैं। व्हिसिलब्लोअर इस तरह के खुलासे के साथ बड़ी मात्रा में जोखिम उठाते हैं, अक्सर उन लोगों से कठोर प्रतिशोध और प्रतिशोध का सामना करना पड़ता है जिन पर गलत काम करने का आरोप लगाया जाता है। व्हिसलब्लोअर पुरस्कार व्हिसिलब्लोअर की पहचान और भलाई की रक्षा के लिए, संयुक्त राज्य अमेरिका के प्रतिभूति और विनिमय आयोग ( एसईसी) ने इन व्यक्तियों के लिए एक संपूर्ण प्रभाग स्थापित किया है। मई 2020 तक, एसईसी ने 396 में अपना पहला पुरस्कार जारी करने के बाद से 77 व्यक्तियों को $2012 मिलियन से अधिक का पुरस्कार दिया है। सभी भुगतान अमेरिकी कांग्रेस द्वारा स्थापित एक निवेशक सुरक्षा कोष से किए गए हैं यह पूरी तरह से प्रतिभूति कानून के उल्लंघनकर्ताओं द्वारा एसईसी को भुगतान किए गए मौद्रिक प्रतिबंधों के माध्यम से वित्तपोषित है। व्हिसिलब्लोअर पुरस्कार के लिए पात्र हो सकते हैं जब वे स्वेच्छा से एसईसी को मूल, समय पर और विश्वसनीय जानकारी प्रदान करते हैं जो एक सफल प्रवर्तन कार्रवाई की ओर ले जाती है। जब मौद्रिक प्रतिबंध $10 मिलियन से अधिक हो तो व्हिसलब्लोअर पुरस्कार एकत्रित धन के 30 प्रतिशत से 1 प्रतिशत तक हो सकते हैं।
व्हिसलब्लोअर वह व्यक्ति होता है जो किसी निजी या सार्वजनिक संगठन के भीतर ऐसी जानकारी या गतिविधि प्रदान करने का प्रबंधन करता है जिसे अवैध, अनैतिक या सही नहीं माना जाता है। संयुक्त राज्य अमेरिका सहित कई देशों में, व्हिसलब्लोअर्स को कानून द्वारा संरक्षित किया जाता है और कुछ मामलों में यदि उनकी जानकारी सफल अभियोजन की ओर ले जाती है तो उन्हें पुरस्कार भी मिल सकता है। वित्तीय सेवा उद्योग के संदर्भ में, व्हिसलब्लोअर्स निरीक्षण में एक बड़ी भूमिका निभाते हैं, जिससे कई लोगों को बेनकाब करने में मदद मिलती है। प्रत्येक वर्ष अवैध व्यवहार की घटनाएँ। भ्रष्टाचार, घोटालों, धोखाधड़ी और हेरफेर के अन्य रूपों के खिलाफ लड़ाई में व्हिसलब्लोअर एक आवश्यक शक्ति हैं जो वित्तीय प्रणालियों के सभी स्तरों को प्रभावित कर सकते हैं। व्हिसलब्लोअर जिन तरीकों से आरोपों को प्रकाश में ला सकते हैं वे अलग-अलग होते हैं। इसमें किसी आरोपी संगठन के बाहर किसी तीसरे पक्ष से संपर्क करना शामिल है जैसे कि मीडिया, सरकार, कानून प्रवर्तन, या जो संबंधित हैं। व्हिसिलब्लोअर इस तरह के खुलासे के साथ बड़ी मात्रा में जोखिम उठाते हैं, अक्सर उन लोगों से कठोर प्रतिशोध और प्रतिशोध का सामना करना पड़ता है जिन पर गलत काम करने का आरोप लगाया जाता है। व्हिसलब्लोअर पुरस्कार व्हिसिलब्लोअर की पहचान और भलाई की रक्षा के लिए, संयुक्त राज्य अमेरिका के प्रतिभूति और विनिमय आयोग ( एसईसी) ने इन व्यक्तियों के लिए एक संपूर्ण प्रभाग स्थापित किया है। मई 2020 तक, एसईसी ने 396 में अपना पहला पुरस्कार जारी करने के बाद से 77 व्यक्तियों को $2012 मिलियन से अधिक का पुरस्कार दिया है। सभी भुगतान अमेरिकी कांग्रेस द्वारा स्थापित एक निवेशक सुरक्षा कोष से किए गए हैं यह पूरी तरह से प्रतिभूति कानून के उल्लंघनकर्ताओं द्वारा एसईसी को भुगतान किए गए मौद्रिक प्रतिबंधों के माध्यम से वित्तपोषित है। व्हिसिलब्लोअर पुरस्कार के लिए पात्र हो सकते हैं जब वे स्वेच्छा से एसईसी को मूल, समय पर और विश्वसनीय जानकारी प्रदान करते हैं जो एक सफल प्रवर्तन कार्रवाई की ओर ले जाती है। जब मौद्रिक प्रतिबंध $10 मिलियन से अधिक हो तो व्हिसलब्लोअर पुरस्कार एकत्रित धन के 30 प्रतिशत से 1 प्रतिशत तक हो सकते हैं।
इस टर्म को पढ़ें पिछले 12 महीनों के दौरान कार्यक्रम.
जर्मन नीनो धोखाधड़ी मामले के बारे में विवरण प्रदान करते हुए, एसईसी ने कहा: “एक समानांतर कार्रवाई में, फ्लोरिडा के दक्षिणी जिले के अमेरिकी अटॉर्नी कार्यालय ने आज नीनो के खिलाफ आपराधिक आरोपों की घोषणा की। एसईसी की सतत जांच सागिव एडेलमैन द्वारा संचालित की जा रही है और इसकी देखरेख मियामी क्षेत्रीय कार्यालय के सभी जेसिका एम. वीसमैन और ग्लेन एस. गॉर्डन द्वारा की जा रही है। मुकदमे का संचालन एंड्रयू ओ. शिफ द्वारा किया जा रहा है। एसईसी फ्लोरिडा के दक्षिणी जिले के लिए अमेरिकी अटॉर्नी कार्यालय और संघीय जांच ब्यूरो की सहायता की सराहना करता है।
प्रतिभूति और
विनिमय
विनिमय
एक एक्सचेंज को बाज़ार के रूप में जाना जाता है जो डेरिवेटिव, कमोडिटीज, सिक्योरिटीज और अन्य वित्तीय साधनों के व्यापार का समर्थन करता है। आम तौर पर, एक डिजिटल प्लेटफॉर्म के माध्यम से या कभी-कभी एक वास्तविक पते पर एक एक्सचेंज तक पहुंचा जा सकता है जहां निवेशक व्यापार करने के लिए व्यवस्थित होते हैं। एक एक्सचेंज की मुख्य जिम्मेदारियों में ईमानदार और निष्पक्ष व्यापार प्रथाओं को बनाए रखना होगा। ये सुनिश्चित करने में सहायक हैं कि उस एक्सचेंज पर समर्थित सुरक्षा दरों का वितरण वास्तविक समय मूल्य निर्धारण के साथ प्रभावी रूप से प्रासंगिक है। आप जहां रहते हैं, उसके आधार पर, एक एक्सचेंज को एक एक्सचेंज या शेयर एक्सचेंज के रूप में संदर्भित किया जा सकता है, जबकि समग्र रूप से, अधिकांश देशों में एक्सचेंज मौजूद हैं। एक्सचेंज पर कौन सूचीबद्ध है? जैसे-जैसे ट्रेडिंग इलेक्ट्रॉनिक एक्सचेंजों में अधिक संक्रमण जारी रखती है, लेन-देन अलग-अलग एक्सचेंजों के माध्यम से अधिक फैल जाते हैं। इसके बदले में ट्रेडिंग एल्गोरिदम और उच्च-आवृत्ति ट्रेडिंग अनुप्रयोगों के कार्यान्वयन में वृद्धि हुई है। उदाहरण के लिए किसी कंपनी को स्टॉक एक्सचेंज में सूचीबद्ध करने के लिए, एक कंपनी को न्यूनतम पूंजी आवश्यकताओं, लेखा परीक्षित आय रिपोर्ट और वित्तीय रिपोर्ट जैसी जानकारी प्रकट करनी चाहिए। सभी एक्सचेंज समान रूप से नहीं बनाए जाते हैं, कुछ अन्य एक्सचेंजों को महत्वपूर्ण रूप से बेहतर प्रदर्शन करते हैं। अब तक के सबसे हाई-प्रोफाइल एक्सचेंजों में न्यूयॉर्क स्टॉक एक्सचेंज (NYSE), टोक्यो स्टॉक एक्सचेंज (TSE), लंदन स्टॉक एक्सचेंज (LSE) और नैस्डैक शामिल हैं। व्यापार के बाहर, पूंजी जुटाने के उद्देश्य से कंपनियों द्वारा स्टॉक एक्सचेंज का उपयोग किया जा सकता है, यह आमतौर पर प्रारंभिक सार्वजनिक पेशकश (आईपीओ) के रूप में देखा जाता है। एक्सचेंज अब अन्य परिसंपत्ति वर्गों को संभाल सकते हैं, क्रिप्टोकुरेंसी के उदय को अधिक लोकप्रिय के रूप में देखते हुए ट्रेडिंग का रूप।
एक एक्सचेंज को बाज़ार के रूप में जाना जाता है जो डेरिवेटिव, कमोडिटीज, सिक्योरिटीज और अन्य वित्तीय साधनों के व्यापार का समर्थन करता है। आम तौर पर, एक डिजिटल प्लेटफॉर्म के माध्यम से या कभी-कभी एक वास्तविक पते पर एक एक्सचेंज तक पहुंचा जा सकता है जहां निवेशक व्यापार करने के लिए व्यवस्थित होते हैं। एक एक्सचेंज की मुख्य जिम्मेदारियों में ईमानदार और निष्पक्ष व्यापार प्रथाओं को बनाए रखना होगा। ये सुनिश्चित करने में सहायक हैं कि उस एक्सचेंज पर समर्थित सुरक्षा दरों का वितरण वास्तविक समय मूल्य निर्धारण के साथ प्रभावी रूप से प्रासंगिक है। आप जहां रहते हैं, उसके आधार पर, एक एक्सचेंज को एक एक्सचेंज या शेयर एक्सचेंज के रूप में संदर्भित किया जा सकता है, जबकि समग्र रूप से, अधिकांश देशों में एक्सचेंज मौजूद हैं। एक्सचेंज पर कौन सूचीबद्ध है? जैसे-जैसे ट्रेडिंग इलेक्ट्रॉनिक एक्सचेंजों में अधिक संक्रमण जारी रखती है, लेन-देन अलग-अलग एक्सचेंजों के माध्यम से अधिक फैल जाते हैं। इसके बदले में ट्रेडिंग एल्गोरिदम और उच्च-आवृत्ति ट्रेडिंग अनुप्रयोगों के कार्यान्वयन में वृद्धि हुई है। उदाहरण के लिए किसी कंपनी को स्टॉक एक्सचेंज में सूचीबद्ध करने के लिए, एक कंपनी को न्यूनतम पूंजी आवश्यकताओं, लेखा परीक्षित आय रिपोर्ट और वित्तीय रिपोर्ट जैसी जानकारी प्रकट करनी चाहिए। सभी एक्सचेंज समान रूप से नहीं बनाए जाते हैं, कुछ अन्य एक्सचेंजों को महत्वपूर्ण रूप से बेहतर प्रदर्शन करते हैं। अब तक के सबसे हाई-प्रोफाइल एक्सचेंजों में न्यूयॉर्क स्टॉक एक्सचेंज (NYSE), टोक्यो स्टॉक एक्सचेंज (TSE), लंदन स्टॉक एक्सचेंज (LSE) और नैस्डैक शामिल हैं। व्यापार के बाहर, पूंजी जुटाने के उद्देश्य से कंपनियों द्वारा स्टॉक एक्सचेंज का उपयोग किया जा सकता है, यह आमतौर पर प्रारंभिक सार्वजनिक पेशकश (आईपीओ) के रूप में देखा जाता है। एक्सचेंज अब अन्य परिसंपत्ति वर्गों को संभाल सकते हैं, क्रिप्टोकुरेंसी के उदय को अधिक लोकप्रिय के रूप में देखते हुए ट्रेडिंग का रूप।
इस टर्म को पढ़ें अमेरिका में आयोग (एसईसी) ने घोषणा की कि उसने आज पूर्व प्रतिभूति दलाल और यूबीएस फाइनेंशियल सर्विसेज के निवेश सलाहकार प्रतिनिधि जर्मन नीनो पर 5.8 मिलियन डॉलर की वित्तीय धोखाधड़ी का आरोप लगाया है।
फ्लोरिडा में स्थित, नीनो ने 6 वर्षों की अवधि में अपने ग्राहक के खातों से धन चुराया। उल्लिखित समय के दौरान, उन्होंने अपनी विलासितापूर्ण जीवनशैली पर लगभग 4.2 मिलियन डॉलर खर्च किए और अपनी अवैध गतिविधियों को कवर करने के लिए फर्जी अकाउंट स्टेटमेंट बनाए।
इसके अलावा, नीनो ने जाली हस्ताक्षर किए और यूबीएस के रिकॉर्ड में बदलाव किया। उन्होंने शेष 1.6 मिलियन डॉलर का उपयोग दूसरे ग्राहक से ली गई धनराशि चुकाने के लिए किया। साथ ही, उसने फर्जी दावों के जरिए ग्राहक को धोखा दिया।
एसईसी के मियामी क्षेत्रीय कार्यालय के निदेशक एरिक आई. बुस्टिलो ने कहा, "एक वित्तीय सलाहकार के रूप में, नीनो को अपने ग्राहक के लाखों डॉलर की जिम्मेदारी सौंपी गई थी।" "जैसा कि हमारी शिकायत में आरोप लगाया गया है, नीनो ने व्यक्तिगत लाभ के लिए अपने ग्राहकों के खातों तक अपनी पहुंच का दुरुपयोग करके उस भरोसे का फायदा उठाया।"
एसईसी की शिकायत
प्राधिकरण ने फ्लोरिडा के दक्षिणी जिले के जिला न्यायालय में शिकायत दर्ज की और नीनो पर धोखाधड़ी विरोधी प्रावधानों के उल्लंघन का आरोप लगाया। 2021 की शुरुआत से, एसईसी ने अपने अधिकार क्षेत्र के तहत अवैध वित्तीय गतिविधियों के खिलाफ अपने प्रयासों को तेज कर दिया है। इसके अलावा, आयोग ने इसके तहत रिकॉर्ड पुरस्कारों की घोषणा की है
मुखबिर
मुखबिर
व्हिसलब्लोअर वह व्यक्ति होता है जो किसी निजी या सार्वजनिक संगठन के भीतर ऐसी जानकारी या गतिविधि प्रदान करने का प्रबंधन करता है जिसे अवैध, अनैतिक या सही नहीं माना जाता है। संयुक्त राज्य अमेरिका सहित कई देशों में, व्हिसलब्लोअर्स को कानून द्वारा संरक्षित किया जाता है और कुछ मामलों में यदि उनकी जानकारी सफल अभियोजन की ओर ले जाती है तो उन्हें पुरस्कार भी मिल सकता है। वित्तीय सेवा उद्योग के संदर्भ में, व्हिसलब्लोअर्स निरीक्षण में एक बड़ी भूमिका निभाते हैं, जिससे कई लोगों को बेनकाब करने में मदद मिलती है। प्रत्येक वर्ष अवैध व्यवहार की घटनाएँ। भ्रष्टाचार, घोटालों, धोखाधड़ी और हेरफेर के अन्य रूपों के खिलाफ लड़ाई में व्हिसलब्लोअर एक आवश्यक शक्ति हैं जो वित्तीय प्रणालियों के सभी स्तरों को प्रभावित कर सकते हैं। व्हिसलब्लोअर जिन तरीकों से आरोपों को प्रकाश में ला सकते हैं वे अलग-अलग होते हैं। इसमें किसी आरोपी संगठन के बाहर किसी तीसरे पक्ष से संपर्क करना शामिल है जैसे कि मीडिया, सरकार, कानून प्रवर्तन, या जो संबंधित हैं। व्हिसिलब्लोअर इस तरह के खुलासे के साथ बड़ी मात्रा में जोखिम उठाते हैं, अक्सर उन लोगों से कठोर प्रतिशोध और प्रतिशोध का सामना करना पड़ता है जिन पर गलत काम करने का आरोप लगाया जाता है। व्हिसलब्लोअर पुरस्कार व्हिसिलब्लोअर की पहचान और भलाई की रक्षा के लिए, संयुक्त राज्य अमेरिका के प्रतिभूति और विनिमय आयोग ( एसईसी) ने इन व्यक्तियों के लिए एक संपूर्ण प्रभाग स्थापित किया है। मई 2020 तक, एसईसी ने 396 में अपना पहला पुरस्कार जारी करने के बाद से 77 व्यक्तियों को $2012 मिलियन से अधिक का पुरस्कार दिया है। सभी भुगतान अमेरिकी कांग्रेस द्वारा स्थापित एक निवेशक सुरक्षा कोष से किए गए हैं यह पूरी तरह से प्रतिभूति कानून के उल्लंघनकर्ताओं द्वारा एसईसी को भुगतान किए गए मौद्रिक प्रतिबंधों के माध्यम से वित्तपोषित है। व्हिसिलब्लोअर पुरस्कार के लिए पात्र हो सकते हैं जब वे स्वेच्छा से एसईसी को मूल, समय पर और विश्वसनीय जानकारी प्रदान करते हैं जो एक सफल प्रवर्तन कार्रवाई की ओर ले जाती है। जब मौद्रिक प्रतिबंध $10 मिलियन से अधिक हो तो व्हिसलब्लोअर पुरस्कार एकत्रित धन के 30 प्रतिशत से 1 प्रतिशत तक हो सकते हैं।
व्हिसलब्लोअर वह व्यक्ति होता है जो किसी निजी या सार्वजनिक संगठन के भीतर ऐसी जानकारी या गतिविधि प्रदान करने का प्रबंधन करता है जिसे अवैध, अनैतिक या सही नहीं माना जाता है। संयुक्त राज्य अमेरिका सहित कई देशों में, व्हिसलब्लोअर्स को कानून द्वारा संरक्षित किया जाता है और कुछ मामलों में यदि उनकी जानकारी सफल अभियोजन की ओर ले जाती है तो उन्हें पुरस्कार भी मिल सकता है। वित्तीय सेवा उद्योग के संदर्भ में, व्हिसलब्लोअर्स निरीक्षण में एक बड़ी भूमिका निभाते हैं, जिससे कई लोगों को बेनकाब करने में मदद मिलती है। प्रत्येक वर्ष अवैध व्यवहार की घटनाएँ। भ्रष्टाचार, घोटालों, धोखाधड़ी और हेरफेर के अन्य रूपों के खिलाफ लड़ाई में व्हिसलब्लोअर एक आवश्यक शक्ति हैं जो वित्तीय प्रणालियों के सभी स्तरों को प्रभावित कर सकते हैं। व्हिसलब्लोअर जिन तरीकों से आरोपों को प्रकाश में ला सकते हैं वे अलग-अलग होते हैं। इसमें किसी आरोपी संगठन के बाहर किसी तीसरे पक्ष से संपर्क करना शामिल है जैसे कि मीडिया, सरकार, कानून प्रवर्तन, या जो संबंधित हैं। व्हिसिलब्लोअर इस तरह के खुलासे के साथ बड़ी मात्रा में जोखिम उठाते हैं, अक्सर उन लोगों से कठोर प्रतिशोध और प्रतिशोध का सामना करना पड़ता है जिन पर गलत काम करने का आरोप लगाया जाता है। व्हिसलब्लोअर पुरस्कार व्हिसिलब्लोअर की पहचान और भलाई की रक्षा के लिए, संयुक्त राज्य अमेरिका के प्रतिभूति और विनिमय आयोग ( एसईसी) ने इन व्यक्तियों के लिए एक संपूर्ण प्रभाग स्थापित किया है। मई 2020 तक, एसईसी ने 396 में अपना पहला पुरस्कार जारी करने के बाद से 77 व्यक्तियों को $2012 मिलियन से अधिक का पुरस्कार दिया है। सभी भुगतान अमेरिकी कांग्रेस द्वारा स्थापित एक निवेशक सुरक्षा कोष से किए गए हैं यह पूरी तरह से प्रतिभूति कानून के उल्लंघनकर्ताओं द्वारा एसईसी को भुगतान किए गए मौद्रिक प्रतिबंधों के माध्यम से वित्तपोषित है। व्हिसिलब्लोअर पुरस्कार के लिए पात्र हो सकते हैं जब वे स्वेच्छा से एसईसी को मूल, समय पर और विश्वसनीय जानकारी प्रदान करते हैं जो एक सफल प्रवर्तन कार्रवाई की ओर ले जाती है। जब मौद्रिक प्रतिबंध $10 मिलियन से अधिक हो तो व्हिसलब्लोअर पुरस्कार एकत्रित धन के 30 प्रतिशत से 1 प्रतिशत तक हो सकते हैं।
इस टर्म को पढ़ें पिछले 12 महीनों के दौरान कार्यक्रम.
जर्मन नीनो धोखाधड़ी मामले के बारे में विवरण प्रदान करते हुए, एसईसी ने कहा: “एक समानांतर कार्रवाई में, फ्लोरिडा के दक्षिणी जिले के अमेरिकी अटॉर्नी कार्यालय ने आज नीनो के खिलाफ आपराधिक आरोपों की घोषणा की। एसईसी की सतत जांच सागिव एडेलमैन द्वारा संचालित की जा रही है और इसकी देखरेख मियामी क्षेत्रीय कार्यालय के सभी जेसिका एम. वीसमैन और ग्लेन एस. गॉर्डन द्वारा की जा रही है। मुकदमे का संचालन एंड्रयू ओ. शिफ द्वारा किया जा रहा है। एसईसी फ्लोरिडा के दक्षिणी जिले के लिए अमेरिकी अटॉर्नी कार्यालय और संघीय जांच ब्यूरो की सहायता की सराहना करता है।
स्रोत: https://www.financemagnetes.com/forex/sec-charges-financial-advisor-in-58-million-fraud/