ओहियो के उत्तरी जिले के अमेरिकी अटॉर्नी कार्यालय के अनुसार, एक पूर्व वित्तीय सलाहकार को पोंजी योजना के संचालन के लिए लगभग 22 साल जेल की सजा सुनाई गई थी, जिसने निवेशकों से 9.3 मिलियन डॉलर की ठगी की थी।
पांच साल की अवधि में, रेमंड एर्कर ने कम से कम 54 ग्राहकों को निवेश बेच दिया, जिसे उन्होंने वार्षिकी और सुरक्षित नोट के रूप में गलत तरीके से प्रस्तुत किया; निवेश कथित तौर पर कम जोखिम वाले थे और रिटर्न की गारंटी थी। वास्तव में, एरकर और दो सह-प्रतिवादियों ने ग्राहक निधियों को उनके व्यक्तिगत बैंक खातों और उनके द्वारा नियंत्रित कंपनियों में स्थानांतरित कर दिया। सह-प्रतिवादी, जिन्होंने योजना में सहायता की, पहले दोषी पाया और इस साल की शुरुआत में सजा सुनाई गई थी।
बैरन के सलाहकार द्वारा फोटो चित्रण; सपनों का समय (2)
स्थानीय समाचार साइट क्लीवलैंड डॉट कॉम के अनुसार, उनके पीड़ितों में विधवाएं, पुलिस अधिकारी, मशीनिस्ट और एर्कर के दोस्त और परिवार के सदस्य शामिल थे। जिसने बताया कि 50 अगस्त को एरकर की सजा में लगभग 2 लोग शामिल हुए थे।
एरकर ने निवेशकों के लिए फर्जी वेबसाइट और अकाउंट स्टेटमेंट बनाकर अपने कदाचार को छुपाया। इसके अलावा, उन्होंने कॉल सेंटर के साथ क्लाइंट कॉल को फील्ड करने के लिए अनुबंध किया। पूर्व वेस्टलेक, ओहियो सलाहकार ने पुराने निवेशकों को भुगतान करने के लिए नए निवेशकों से धन का उपयोग किया, "पोंजी योजना की परिभाषित विशेषता", न्याय विभाग ने कहा.
अदालत के दस्तावेजों से यह स्पष्ट नहीं है कि अधिकारियों ने पोंजी योजना का पता कैसे और कब लगाया।
"श्री। एर्कर ने पचास से अधिक पीड़ितों को गुमराह किया, धोखा दिया और धोखा दिया, उनमें से कई बुजुर्ग, अपनी जीवन बचत और कड़ी मेहनत से अर्जित सेवानिवृत्ति निधि के साथ उस पर भरोसा करने के लिए, वापसी की गारंटीकृत दरों और कम जोखिम वाले निवेश के लिए जो गढ़े गए थे, "पहले सहायक अमेरिकी अटॉर्नी मिशेल बैपलर ने एक बयान में कहा। "इसके बजाय, एर्कर ने उसे सौंपा गया धन बर्बाद कर दिया और कई लोगों के लिए वित्तीय बर्बादी और दर्द का कारण बना।"
Erker के लिए एक वकील ने टिप्पणी के अनुरोध का जवाब नहीं दिया।
52 वर्षीय एरकर ने 1999 में एक सलाहकार के रूप में अपनी शुरुआत की, और अगले 13 वर्षों में नौ फर्मों में काम किया, जिनमें मेरिल लिंच, लिंकन फाइनेंशियल एडवाइजर्स और एलपीएल फाइनेंशियल शामिल हैं। कंपनी द्वारा दर्ज किए गए एक नोट के अनुसार, एलपीएल ने 2010 में फर्म नीति का पालन किए बिना एक ग्राहक से कथित तौर पर पैसे उधार लेने के लिए एर्कर को छुट्टी दे दी थी। उसका नियामक रिकॉर्ड.
एर्कर ने 2012 में एक पंजीकृत निवेश सलाहकार फर्म, सेजगार्ड वेल्थ मैनेजमेंट खोला। ओहियो के राज्य प्रतिभूति नियामक ने राज्य के नियामक रिकॉर्ड के अनुसार 2019 में एर्कर का लाइसेंस और फर्म का पंजीकरण रद्द कर दिया। सिक्योरिटीज के ओहियो डिवीजन ने एर्कर पर उन मामलों के गैर-प्रकटीकरण का आरोप लगाया, जो "अच्छे व्यवसाय की प्रतिष्ठा की कमी और ओहियो निवेश सलाहकार प्रतिनिधि लाइसेंस के निलंबन या निरसन के लिए आधार है," एर्कर में निहित एक नोट के अनुसार। नियामक रिकॉर्ड.
2020 में, संघीय अभियोजकों ने एर्कर पर धोखाधड़ी, धोखाधड़ी करने की साजिश, मनी लॉन्ड्रिंग और शपथ के तहत झूठे बयान देने का आरोप लगाया। इस साल की शुरुआत में, वह था अपराधी क्लीवलैंड में यूएस डिस्ट्रिक्ट जज डैन पोल्स्टर के समक्ष सात दिन की सुनवाई के बाद। न्याय विभाग ने इसकी जांच में सहायता के लिए ओहियो के प्रतिभूति नियामक, यूएस पोस्टल इंस्पेक्शन सर्विस और वेस्टलेक पुलिस विभाग को श्रेय दिया।
ओहियो सिक्योरिटीज कमिश्नर एंड्रिया सीड्ट ने एक बयान में कहा, "किसी ऐसे व्यक्ति पर संदेह करें जो गारंटी देता है कि निवेश एक निश्चित तरीके से प्रदर्शन करेगा, क्योंकि सभी निवेशों में कुछ हद तक जोखिम होता है।"
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स्रोत: https://www.barrons.com/advisor/articles/westlake-advisor-ponzi-prison-raymond-erker-51659637658?siteid=yhoof2&yptr=yahoo