एक पूर्व
मॉर्गन स्टेनली
सलाहकार ने गुरुवार को $ 7 मिलियन धोखाधड़ी योजना के हिस्से के रूप में धोखाधड़ी और मनी लॉन्ड्रिंग को तार करने के लिए दोषी ठहराया, के अनुसार न्याय विभाग.
न्याय विभाग के अनुसार, पूर्व सलाहकार शॉन एडवर्ड गुड ने ग्राहकों से रियल एस्टेट परियोजनाओं और कर-मुक्त नगरपालिका बांडों में निवेश करने का आग्रह किया, उन्हें कम जोखिम वाले निवेश के रूप में पेश किया, जो 6% से 10% के बीच रिटर्न का भुगतान करेगा।
विभाग ने कहा कि वादे के अनुसार ग्राहकों के पैसे का निवेश करने के बजाय, गुड ने अपने व्यक्तिगत खर्चों के लिए धन का इस्तेमाल किया, जिसमें फ्रांस और इटली में छुट्टियां भी शामिल थीं, विभाग ने कहा। उन्होंने फ्लोरिडा में एक कॉन्डोमिनियम के साथ-साथ लक्जरी कारों का एक सूट खरीदने के लिए अपने पैसे का इस्तेमाल किया: एक मर्सिडीज बेंज, एक पोर्श बॉक्सस्टर, ए
टेस्ला
न्याय विभाग के अनुसार मॉडल 3, एक अल्फा रोमियो स्टेल्वियो और एक लेक्सस RX350।
अमेरिकी न्याय विभाग की मुहर
माइकल नागल / ब्लूमबर्ग
गुड ने कुछ ग्राहकों को उनके द्वारा सुरक्षित क्रेडिट लाइन लेने के लिए राजी किया
मॉर्गन स्टेनली
न्याय विभाग के अनुसार, निवेश या सेवानिवृत्ति खातों और अन्य ग्राहकों से उनके खातों से धन निकालने के लिए कहा।
न्याय विभाग ने कहा कि कम से कम 12 ग्राहकों ने झूठे बयानों और गलत बयानी के आधार पर लगभग 7.2 मिलियन डॉलर का निवेश किया।
न्याय विभाग ने कहा कि गुड ने 2012 से फरवरी 2022 तक धोखाधड़ी की योजना को अंजाम दिया और अपने कार्यों को छिपाने के लिए, उसने पहले के निवेशकों को चुकाने के लिए क्लाइंट फंड के एक हिस्से का इस्तेमाल किया।
"इस निवेश सलाहकार ने कम से कम एक दर्जन ग्राहकों के विश्वास का उल्लंघन किया, $ 7 मिलियन से अधिक ले लिया - उसने वादा किया था कि वह कम जोखिम वाले निवेशों में जाएगा - और इसका इस्तेमाल अपनी जेब भरने, अचल संपत्ति, लक्जरी कारों और छुट्टियों को खरीदने के लिए किया," कहा हुआ। अमेरिकी अटॉर्नी माइकल इस्ले। "दशक का यह घोटाला आखिरकार खत्म हो गया है।"
गुड के वकील ने टिप्पणी के अनुरोध का जवाब नहीं दिया।
गुड विलमिंगटन, नेकां में स्थित था, और 2012 से 2022 तक मॉर्गन स्टेनली के साथ पंजीकृत था, ब्रोकर चेक के अनुसार, उद्योग स्व-नियामक फिनरा द्वारा अनुरक्षित एक सार्वजनिक डेटाबेस।
मॉर्गन स्टेनली के प्रवक्ता ने टिप्पणी करने से इनकार कर दिया।
न्याय विभाग ने कहा कि आंतरिक राजस्व सेवा आपराधिक जांच इकाई और नेकां राज्य जांच ब्यूरो वित्तीय अपराध ने मामले की जांच में मदद की।
Good के पास दो लंबित क्लाइंट शिकायतें हैं जो BrokerCheck पर सूचीबद्ध हैं। अप्रैल में, फिनरा ने नियामक द्वारा अनुरोधित ऑन-द-रिकॉर्ड गवाही के लिए उपस्थित होने से इनकार करने के लिए उन्हें उद्योग से प्रतिबंधित कर दिया।
इस साल की शुरुआत में, प्रतिभूति और विनिमय आयोग गुड के खिलाफ एक दीवानी मुकदमा दायर कियाउन्होंने ग्राहकों से लाखों की ठगी करने का आरोप लगाया। एसईसी ने कहा कि उनके धोखाधड़ी वाले ग्राहकों में नौसिखिए निवेशक, सेवानिवृत्त और छोटे बच्चों की एकल मां शामिल हैं। आयोग ने 18 अप्रैल को रैले, नेकां में एक संघीय अदालत में अपना मुकदमा दायर किया जुलाई में, एक संघीय न्यायाधीश ने अदालत के रिकॉर्ड के अनुसार, बाद की तारीख में निर्धारित करने के लिए एक मौद्रिक दंड का भुगतान करने का आदेश दिया।
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स्रोत: https://www.barrons.com/advisor/articles/financial-advisor-morgan-stanley-fraud-scheme-51663335967?siteid=yhoof2&yptr=yahoo