चार्ल्स श्वाब कॉर्पोरेशन प्रतिभूति कानूनों के उल्लंघन की जांच के तहत

जाहिर है, चार्ल्स श्वाब कॉर्पोरेशन (NYSE: SCHW) प्रतिभूति कानून का उल्लंघन किया और एक राष्ट्रीय शेयरधारक अधिकार मुकदमेबाजी फर्म, स्कॉल लॉ फर्म, की घोषणा 25 अगस्त को, कि वह निवेशकों की ओर से इन दावों की जांच कर रही है। 

इसके अलावा, जांच इस बात पर केंद्रित होगी कि क्या श्वाब ने झूठे और भ्रामक बयान जारी किए या निवेशकों के लिए प्रासंगिक जानकारी का खुलासा करने में विफल रहे। समान रूप से महत्वपूर्ण, जून में प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) ने तीन श्वाब निवेश सलाहकार सहायक कंपनियों पर उस तरीके का खुलासा नहीं करने का आरोप लगाया जिस तरह से वे ग्राहक के धन का आवंटन कर रहे थे। 

एसईसी के आदेश के अनुसार, श्वाब के अनिवार्य खुलासे उनके रोबो-सलाहकार, एक एआई-संचालित पोर्टफोलियो सलाहकार को 'अनुशासित पोर्टफोलियो निर्माण पद्धति' के माध्यम से 'इष्टतम रिटर्न' की तलाश करनी थी, जबकि वास्तव में, श्वाब के अपने डेटा से पता चलता है कि ज्यादातर स्थितियों में पोर्टफोलियो में नकदी के कारण उन्हें उजागर होने के दौरान कम पैसा कमाना पड़ता है। एक ही जोखिम।   

छायादार अभ्यास

रोबो-सलाहकार पोर्टफोलियो में, श्वाब ने नकद को एक संबद्ध बैंक में ले जाकर, उसे उधार देकर, और अपने लिए प्राप्त किए गए ऋणों पर ब्याज के बीच अर्जित अंतर और रोबो-सलाहकार ग्राहकों को भुगतान किए गए अंतर को अपने लिए रखते हुए पैसा कमाया। 

मामले पर बहस किए बिना, श्वाब के निवेश सलाहकार सहायक, चार्ल्स श्वाब एंड कंपनी, इंक।, चार्ल्स श्वाब निवेश सलाहकार, इंक।, और श्वाब वेल्थ इन्वेस्टमेंट एडवाइजरी, इंक।, एक संघर्ष विराम आदेश के लिए सहमत हुए। इसके परिणामस्वरूप फर्म ने $52 मिलियन का भुगतान और पूर्वाग्रह ब्याज, और $135 मिलियन नागरिक दंड का भुगतान किया।

इसके अलावा, श्वाब एक स्वतंत्र सलाहकार रखने के लिए सहमत हुए जो कि उनके रोबो-सलाहकार के प्रकटीकरण से संबंधित उनकी नीतियों और प्रक्रियाओं की सलाह और समीक्षा करेगा, यह सुनिश्चित करने के लिए कि नीतियों और प्रक्रियाओं का ठीक से पालन किया जाता है। 

अंत में, स्कॉल लॉ फर्म सिक्योरिटीज क्लास एक्शन मुकदमों और शेयरधारकों के अधिकारों में माहिर है, और जैसा कि इस मामले को अभी तक प्रमाणित नहीं किया गया है, यह स्पष्ट नहीं है कि कितने निवेशक अपनी एआई सलाहकार सेवाओं को गलत तरीके से प्रस्तुत करने के लिए श्वाब पर मुकदमा करने का फैसला करेंगे। 

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